吕梁建行中阳支行东门所切实加强个人客户身份识别操作流程管理

     在严格执行实名制管理相关制度的同时，吕梁建行中阳东门所高度关注客户身份识别问题引发的操作风险。特别要求员工高度重视，坚决杜绝违规操作行为的发生。一是加强对实名制账户开户监管，包括事前确认、事中审核、事后检查，坚决杜绝非实名账户的开立；二是持续关注代理开户业务；三是严格执行二代身份证信息存储和联网核查业务管理；四是重点加强大额资金交易的内部流程控制，在办理大额资金交易时，严格执行内部流程控制的相关要求。经办人员对客户身份实行严格审验，确保客户身份的真实性和合法性，授权人员要对该类业务实行严格全程授权作业，认真、准确地识别、判断和确认业务交易凭证或单据以及系统屏幕显示的交易信息，确保业务交易事项的合规性和一致性。