为教育引导全行员工理解遵循国家和总行的有关规定要求，掌握员工是否有参与民间借贷的情况，及时防范和化解由此引发的道德风险和操作风险，遵照省行有关要求， 10月24日至11月15日，天心支行组织全体员工对参与民间借贷行为进行了专项教育排查。
一、高度重视，精心组织
该行党委对此次专项教育排查活动高度重视，党委书记、行长龙正清同志对排查工作作了重要指示；纪委书纪、副行长朱江华同志亲自牵头对此次排查工作进行了部署；纪检监察部对排查工作进行了精心组织；各部门、行处主要负责人对本单位和部门的排查工作进行了具体实施。
二、学习动员，提高认识
排查活动实施前，该行进行了广泛学习动员，10月25日，利用案防合规分析会议的机会，组织各部门、行处主要负责人专门就总行“十九项禁令”、《关于防范银行员工参与非法集资风险的通知》、《关注金融从业人员违反国务院严禁参与民间借贷规定的风险》等内容进行了学习，各部门、行处也组织本单位员工对上述规章制度进行学习，进一步加强了全行员工对金融从业人员参与民间借贷危害性的思想认识。
三、组织排查，效果明显
通过学习教育和思想发动，该行组织全行员工进行了自查申报、员工互查。同时，对重要岗位、重点对象通过谈话、家访、走访客户等形式进行了重点核查。此次排查，实际共排查399人，收回员工自查申报表和互查表399份。通过此次排查，加强了对员工的制度教育，了解了员工参与民间借贷行为的基本情况，掌握了员工动态，进一步防范了道德风险和操作风险，活动取得了良好效果。
四、再接再厉，巩固成效
下阶段，该行将继续加强案防学习和思想教育，通过规章制度培训和案例分析，强化员工道德规范和操作规范。继续加强对员工的动态管理，特别是重要岗位、重点对象的管理，明确各部门、行处主要负责人为员工动态管理第一责任人，进一步巩固此次排查工作取得成效，推进全行“双基”活动和案防合规工作的开展。同时，严格责任追究，将案防考核直接与各部门管理条线和基层行处，以及主要负责人考核挂钩，执行一票否决制。
