一是加强业务检查，杜绝内部管理和风险控制方面的问题。在加强日常管理的基础上，各条线管理部门严格落实业务制度检查要求，切实加强对重点业务、重要部位、关键环节的监控检查。重点要加强对存款、重要空白凭证管理以及开户管理、客户识别、票证鉴别、银企对账、印鉴密押、授权审批等柜面业务进行检查。检查中，着重针对基础管理薄弱、内控水平较低的基层机构，层层部署并落实相关责任人，充分发挥检查人员工作效能，配备得力人手，集中精力将检查做细做实，有效应对当前案件防控的严峻形势，杜绝内部管理和风险控制的薄弱环节。
二是加强风险防范和排查，注重实效。认真识别员工参与非法高利贷集融资的各种表现形式，深刻剖析银行员工参与事件的主要原因，举一反三，认真比对查找自身管理中的缺陷和问题，严格执行岗位资格培训、岗位轮换、强制休假、回避、不相容岗位分离等内控制度和要求，加强对员工的正确引导和行为规范，有针对性地开展重要业务和重要环节岗位员工的风险排查。认真落实员工家访工作操作规程，把日常排查和集中排查相结合，将排查工作的有关要求落实到日常的监督管理工作中。加强对个人和对公账户常态化的风险排查。各行应通过调阅监控录像，将现场检查和非现场检查紧密结合起来，对非协议的对公账户与个人账户之间资金往来、个人账户大额存款进出情况进行滚动排查，对监控录像保存期内的个人账户大额款项进出情况进行排查和监控。发现违规违纪问题，及时采取措施，果断处置。
三是充分发挥业务监控系统的作用。充分利用各类内外部审计、稽核监测、录像监控等相关业务监控系统，结合现有的预警模型或相关业务系统采集的数据，加强交易数据的分析、筛选，全面排查各项业务的风险，加强对员工从业行为的监督。加大对特殊业务、异常业务和风险多发业务的稽核监测，对发现的问题及时通报并限期整改，及时落实问责处理，提升监测检查的效能和威慑作用。
四是组织开展不相容岗位管理制度执行情况检查。根据《基层机构不相容岗位（职责）对照手册》对不相容岗位的执行情况进行评估分析，完成不相容岗位执行情况的自查自评后，对岗位设置不符合制度规定的，及时纠正、改正。
五是严格落实内控措施。结合“八大突出案件风险”专项治理和深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的开展，从梳理流程切入，全面开展内部控制执行层面的梳理和评价，建立内部控制管理基准，进一步夯实内控管理基础，严格落实内控措施等多方面入手，构筑稳固的内控案防体系，消除此类风险隐患。
