为了加强全行案件防控工作，消除和化解案件风险隐患，建行晋城分行业务经营部认真落实案件防控和专项治理工作，建部以来未发生案件、重大责任事故及和违规失实行为。
1、开展行为排查，关注员工动态。业务经营部先后于2010年5月、6月对所辖38名员工行为进行了风暴、治融活动进行专项排查，于2010年7月、2011年7月、9月进行集中排查。尽管排查中未发现全部员工有排查表中所列的不良行为，每个员工都知晓岗位职责，并能在工作中严格履职，但对经常出现差错或违规违章操作、积分较多员工谈话，避免客观业务量大的干扰，消除主观责任意识淡薄的影响，进一步减少轻微违规行为，防微杜渐，按章操作。在搞好集中排查的同时，搞好日常行为排查。督促中层以上管理人员，把握考勤时机和抽查在岗机会，从迟到早退现象、在岗情况观察每位员工的工作表现；及时进行提醒和警示，持续密切关注员工社会交往、经济往来；通过谈心、家访了解员工家庭状况，及时发现和处理员工思想和行为上的不良苗头，开展谈心交心活动，掌握员工的思想动态。与调入班子成员谈心，提醒他们以身作则合规经营；与落聘员工谈心，鼓励他们继续努力争取机会；与被积分员工进行谈心，引导他们正确对待积分减少违规行为；并结合发展党员工作，对入党积极分子谈心，教育他们经得起考验充分发挥他们模范作用，近两年共谈心交心76人次，达到交流思想、相互勾通、增进防范，促进合规的目的。特别是近期市行又出台《员工家访工作操作规程》，我部将员工家访工作提到议事日程，做到进一步了解员工、更好地关爱员工。
2、组织自查自纠，跟踪整改问题。一是抽查监控录像。在配合市行风险经理对基层机构关键风险点监控检查的同时，通过监控录像分别对部经理、会计主管、柜员主管现金主管检查工作情况进行监督；对午休时间、双休日上班情况、节假日等重点时段的值班领导、大堂经理、个人业务顾问、对私柜员、现金柜员等重点岗位人员的在岗工作及表现进行抽查。组织人力通过监控录像对业务操作环节适时抽查，及时发现和纠正违章操作行为。二是督促业务检查。依据《业务经营部对业务检查工作再监督操作规程》，督促个银、会计主管跟班作业，按条线业务随时进行检查，组织柜面人员进行自查，及时发现和纠正业务差错，确保检查工作落到实处。三是现场监督检查。实地查看有权人检查登记，对柜员保管物品、保险柜的密码及钥匙、印章管理适时检查。部经理、会计主管、风险经理、柜员主管、保卫干部突查个人物品保管情况、安全保卫情况，重空单证、自助银行安全情况，观注审计系统、稽核系统、柜面业务监测系统、远程监控通报问题，把各部检查发现的各类突出风险和多发问题纳入监督检查视野，建立员工思想行为“问题库”，督促落实整改。及时发现和处理员工违规操作行为。
3、开展“双治”活动，规范从业行为。2010年业务经营部按照市行统一部署，认真组织开展了“防治非法高息融资”和“防治商业贿赂”案件专项活动。并开展了清理和整治“小金库”专项治理工作，重点对采取截留收入、虚列支出、挤占成本、使用假发票套取现金或转移资金、设置帐外资金等方式设立“小金库”问题进行全面的清理和整治。
4、推进积分管理，问责业务差错。两年来，业务经营部按照建总行《轻微违规行为积分管理办法》要求，积极稳步推行积分管理工作，对规范员工操作行为，控制风险隐患，促进精细化管理起到了积极的作用。2010年元月至今，全部共有30人次17名员工被积分，个人累计积分63分。通过加大对轻微违规行为主动积分工作力度，使员工从中明白一个道理，违规操作必将受到处罚。
5、实施岗位轮换，落实轮岗交流。为提高内控管理水平，构筑牢固的案件防查纺线，保障各项业务健康发展，业务经营部严格执行岗位轮换和交流制度，加大岗位监督力度。一是补充完善《工作人员岗位轮换计划》，明确岗位轮换应遵循的原则、在岗期限、轮岗程序；二是及时填制《重要岗位轮岗情况登记表》，时掌握履岗情况；三是时常观注员工在岗情况，及时提醒会计、个银行主管对到期经办岗位的员工进行轮换和交流，两年共轮岗交流40余人次，确保岗位轮换和交流制度执行到位，从根本上消除案件风险隐患。
6、开展系列活动，规范员工行为。一是开展风暴”活动，打击违规操作行为。2010年按照《晋城分行关于开展“严格履职、防控案件，坚决打击违规操作行为风暴”活动实施细则》内容、步骤和具体要求，认真开展风暴”活动，开展思想发动组织集体宣誓，自查配合条线检查，动员全部员工参加“柜面业务操作禁令”漫画征集活动，并组织员工签订《员工廉洁合规从业承诺书》。二是开展专项治理，防范突出案件风险。2011年开展“八大突出案件风险”专项治理工作，重点关注代发工资、上门收款、现金管理等风险点，提醒员工不要参与社会非法高息融资，按规定程序签约电子银行，本部有权检查人联合突查柜面员工是否代客保管重要物品，监督客户经理违规代客理财、代客办理重要业务、代客归集过渡资金，严格用印管理。及时对超任的现金柜员进行了短期论岗；针对市行部分稽核差错问题涉及条线部门未及时下达积分记录单问题，建议相关部门及时下达；对稽核通报问题、审计发现问题及时提醒进行积分确认，对监控巡查通报按时警示主动积分。严厉打击了违规行为，防范了案件风险。三是开展深化“执行年”活动，强化银行内部管理。2011年，在本部范围认真开展“深化‘银行业内控和案防制度执行年’活动，开展重点业务和关键环节的风险排查，强化内控执行力突查并狠抓“防范操作风险13条”的落实，将深化“执行年”活动的成果及时转化为现实的风险防范能力，推动制度执行力建设，促进案件防范水平的整体提高。四是创建“平安建行”活动，维护金融经营稳定。业务经营部对创建“平安建行”活动高度重视，制定了活动方案，明确目标任务、活动内容和主要措施及要求，坚持“一把手亲自抓、分管领导具体抓、各部门配合抓”的原则，每年年初与所属部门签订综合治理安全管理目标责任书，明确目标责任，形成了一级抓一级、一级对一级负责的责任网络；定期召开创建活动形势分析会，总结经验，剖析问题，及时调整和部署安全工作，号召每位员工以创建标准要求自已，人人争当“平安员工”。特别是把创建“平安建行”活动作为日常工作来抓，建立起班子逢会必议安全、分管遇会必讲平安、特殊时期专研安全的工作机制。
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