建设银行娄底分行强化审计整改“回头看”深化“双基”管理工作

    建设银行娄底分行对近年来审计发现的违规问题进行逐个清理，建立审计整改问题库，逐个落实整改真实性和检验整改效果，看有无重复发生的现象，同时对多发问题进行专项整治，对重大违规问题在全行案防会议上进行剖析，并做成风险提示下发所辖网点学习，这对于巩固审计问题整改效果，防止屡查屡犯起到了较好的作用。该行主要做法如下：

    一、建章建制，强化整改意识。该行制订了《建设银行娄底分行规范内外审计、监管和合规检查发现问题整改实施细则》和《建设银行娄底分行内外部审计检查发现问题整改工作管理考核办法》，明确了支行和条线审计整改第一责任人和整改联系人。在每季案防工作会议上，该行行领导，部门、支行负责人和委派营业主管全员参加，对审计整改进行专门研讨，并学习相关审计整改制度文件，对审计发现问题库进行风险分析和提示。

    二、全面清理，落实整改效果。对2009年来的审计问题整改情况进行全面清理，其中2010年以前问题已全部整改到位，该行去年治理的违规多发问题经审计追踪确认整改完毕；对今年的12次审计发现问题进行了清理建库，对发现并已全面整改的92个问题逐个跟踪，落实整改效果，从自查情况看，没有发现重复发生的违规现象，整改工作取得了实质性效果。

    三、深刻剖析，杜绝重大违规行为。该行对《审计要情》、《审计简报》和《审计风险提示》中所反映的问题制作风险提示,下发全行员工学习，特派员下网点检查督促员工学习情况。同时在全行案防会上组织基层机构负责人、部门负责人和委派会计主管进行重点学习和深刻反思。