为有效防范风险,遏制案件发生,切实加强全行廉洁从业、合规经营管理,促进全行案件防控和整改工作的落实,建设银行承德分行组织人员开展廉洁从业合规综合检查工作。检查内容除了将各项业务主要风险点纳入重点检查内容之外,还包括内外部审计监管检查发现问题的整改情况、反洗钱及再转授权管理工作情况、廉洁从业制度、员工禁止规定落实情况,同时对案件防控工作进行效能监察。为确保检查效果,检查工作明确了有关成员各自职责分工,要对各自负责事项进行认真细致的检查,要作出书面记录,并及时与被检查单位负责人沟通,对完成的检查事项,检查人员应如实填写检查工作底稿,并经被检查单位确认、由“一把手”签字、盖公章。通过这次检查,对基层行廉洁从业、合规操作起到了积极的促进作用。
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