建行晋城分行认真传达贯彻监管部门及上级行相关案防工作会议精神，按照市银监分局的安排部署，成立了案件防控全员警示教育活动领导组，按照“加强思想建设，突出事前严防，规范操作流程，强化制度执行”的指导思想，结合实际制定了全员警示教育方案，从5月1日起在全行认真组织开展了以学习、宣讲、排查为主要内容的警示教育活动。纪检监察部每周以不同形式对全行活动开展情况进行检查，表扬好的，督导差的，确保活动扎实有效开展。通过警示教育，进一步提升了全行员工的责任意识和风险意识，筑牢了员工合规从业思想防线，提高风险防控能力，提升了员工的业务素质和道德修养，在全行形成认同和践行合规经营理念、重规范、守法纪、按章办事的良好氛围。
认真组织学习，做到内容和人员“全覆盖”。采用集中学习和自学的方式，组织全行员工认真学习《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律法规，学习本机构“制度执行年”活动中梳理出来的各项规章制度，学习《晋城市银行业案件防控工作手册》和《中小金融机构案件风险防控实务》，覆盖面100%。各基层机构利用晨会、班后会组织员工开展集中学习，集中学习每月两次以上，员工参与率达100%。学习中，各级领导人员积极带头，主动在规定时间内自学规定内容，认真做好笔记，踊跃撰写心得体会，并不定期检查本机构员工学习笔记情况。市分行活动领导组办公室以检查学习笔记等方式对学习情况进行检查辅导，并分别于6月和8月组织全行员工进行了知识测试，将测试成绩与年终考核挂钩，确保活动扎实有效开展。
积极开展宣讲，做到措施和教育“两到位”。市分行分别于6月3日、10月13日组织机关员工观看《再现真相》《珍惜岗位 远离犯罪》警示教育片，基层行轮流组织观看，全行共组织观看20场次。分别于9月22日、11月1日组织高管人员和要害岗位人员60余人次到廉政教育基地接受警示教育，明年初将分批分期组织全员到基地学习培训，做到人员全覆盖、岗位全覆盖，机构全覆盖。8月1日至9月底，市分行行领导带领分管部门负责人深入联系行进行“学规定 知禁令 促合规”宣传教育，引导和教育员工在实际工作中坚守从业底线，培养良好的行为习惯，共组织“禁令”宣讲19场次。通过组织学习、观看警示教育片和宣讲等一系列措施，结合监管部门和上级行通报的典型案例，组织员工开展讨论，人人谈体会写心得，市行择优挑选300余篇刊载在企业网上供全行员工学习交流，领导审核重点部门、重点岗位和重点人员心得体会共40余篇，按时报送银监分局。分别与5月20日、6月8日、9月29日召开了季度案件防控风险分析会，邀请银监分局相关人员参加，形成会议纪要并按时报送银监分局。
全面排查总结，确保活动效果。我行于6月中旬在全辖开展了2010年12月至2011年5月存款风险滚动式检查，未发现问题。分别于6月27日至7月17日、8月17日至9月10日对所辖全体在职员工的行为动态情况进行了集中排查，经过个人自查、员工互查、单位排查、条线把关、外部走访、工作总结等步骤组织实施，全行未发现员工有违法违纪行为。活动期间向银监分局案治办报送活动简报10期。活动结束后，各行、各部门对本机构活动开展情况进行了总结，市分行活动领导组办公室整理汇总全行活动情况后向银监分局报送了活动总结。
