工行延安分行全面提升内控管理水平的几点做法

   延安分行对各类检查发现问题的整改工作非常重视，积极采取措施，认真落实整改。对上海内审分局内部账户专项审计发现的问题召开专题整改落实会，确立了由财务会计部牵头、各相关部门协调配合、内控合规部督导的工作方法，用表格将问题逐条落实到责任部门和责任人，限期整改，内控合规部进行认真细致的把关，截止现在已整改落实问题13个，涉及固定资产管理的5个问题正在整改中，通过有效地整改，进一步规范了我行内部账户管理。为压降不良贷款，由主管风险控制的行长组织召开专题会议，提出清收措施，编制了5户法人客户、12户个人客户不良贷款清收处置预案，今年以来累计清收延安通圣公司188万元，使全行不良贷款大幅下降。针对近年来各项检查和操作风险中存在的问题，建立内控合规问题库，进行分析、归类，掌握违规操作中风险事件造成的原因，采取有针对性的治理措施，防止一般问题向重大差错事故甚至经济案件转化。对省行的内控案防检查、信贷合规检查及银监局政府融资平台检查、案件风险排查及重点表外等检查项目发现问题落实责任部门对照问题逐条落实整改，并统一进行了责任认定，对屡查屡犯的问题严格进行了处理，提高了全员依法合规经营意识。

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