延安分行把握加快发展创新与防范经营风险的关键，以抓长效机制建设为前提，以抓思想教育为基础，强化监督检查，突出风险控制实效，充分发挥内控合规保障功能和增值服务，全面提升内控管理水平，为各项业务的安全、稳健、高效、持续运行提供了强有力保障。具体做法是：
一、加强内控机制建设，营造“大内控”格局
（一）健全组织机构，明确责任。一是认真贯彻落实上级行及银监局对内控工作的要求，把加强和完善内控建设当作一项政治任务常抓不懈，内控工作实行行长负责制，纪委组织协调，各部门参与的工作机制。组织成立了内部控制委员会、风险管理委员会，市场风险管理委员会、操作风险管理委员会等十六个管理委员会，负责组织实施全行经营管理和内控建设工作，各委员会各司其职，定期召开会议，研究本专业经营管理和内部控制中的薄弱环节，制定工作措施和解决方案。二是内控工作实行逐级负责制。即员工为各主管负责，主管为各部门“一把手”负责，支行、网点负责人为分行负责，行级副职和纪委为党委负责。年初层层签订目标责任书，将目标任务落实到管理层及员工，达到内控工作人人重视、人人有责，形成全员共同参与的内控文化氛围，确保内控目标的整体实现。三是将内控工作纳入日常管理全过程，做到与业务工作同安排、同部署、同考核。结合省行工作要求，制定了内控工作重点、防范措施及考核办法，确保工作目标清晰、责任明确、检查有力、考核到位。同时落实奖励资金60万元，专门用于内控日常管理及工作中涌现的先进集体和个人的奖励兑现，建立了全覆盖的激励约束机制。
（二）进一步优化内控队伍建设。抓住“三项改革、流程改造”机遇，在改革中，将1名总会计转聘为运行督导岗，1名行长助理充实到内控部负责操作风险监测，新进2名大学生分别充实到运行管理部和技术支持中心，将10名优秀营业经理选配到远程授权组，履行远程授权职责，将18名营业经理转岗为行长助理主管各机构内控案防工作。目前共有行长助理22名，工作中严格履行《行长助理岗位职责》（13条），负责网点现场操作业务流程监督和重要业务风险防控工作，实行组织部和专业部门双重考核。同时为切实加强各机构内控工作，各部室、基层网点都配备了内控联络员，协助本单位负责人抓好内控工作。通过不断地配置和优化资源，提高了内控队伍的整体综合素质，提升了防范风险能力。
（三）完善制度体系，有效发挥长效机制。一是梳理完善各项管理制度。年初利用一个月时间对管理制度、办法和实施方案进行了梳理和完善，编制了2011年经营管理制度汇编。各部室对本部门的考核办法及时进行了修订完善，人力资源部根据组织机构、业务流程和制度规定的变化及时调整内部机构、岗位设立和职能划分，依照业务流程和制度，建立各部门、各岗位职责，修订了绩效资源配置考核办法。信贷管理部针对不良贷款制定了风险控制责任处罚实施细则及不良贷款清收处置考核奖励办法。内控部建立完善的内控制度体系，完善各类管理制度15个，同时实行管理者内控问责制，明确了各级管理人员的内控案防职责，对未履行内控案防工作职责、未完成年度内控案防目标任务的管理人员进行问责，并提出必要的处罚措施。二是提高制度的执行力，严格实行责任追究制。对发现的各类违规风险事件，尤其对发生屡查屡犯问题的责任人，严格按照《违规积分管理规定》及《员工违规行为处理规定》进行处理。截止9月底，全行共处理违规责任人194人次，通报批评194人次、4个支行，告诫批评8人次，经济处罚70人次，处罚金额47600元，违规积分79人233分，诫勉谈话4人次，待岗5人次35天。
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