为进一步强化内控管理，增强全行员工的工作责任心、风险防范意识和廉洁自律意识，为全行各项业务健康发展提供有力的支持和保障，晋城建行对三季度案件防控工作情况进行全面总结，同时明确四季度案防工作重点。
一、扎实开展员工教育，继续夯实案件防控基础
1.组织开展全员案件防控警示教育，提升案件防控意识。按照市银监局要求，结合实际认真组织开展了“案件防控全员警示教育活动”。一是认真组织学习。组织各行、部学习按照本机构“制度执行年”活动中梳理出来的各项规章制度、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、晋城银监分局2010年编印的《晋城市银行业案件防控工作手册》、银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》。采用集中学习和自学的方式，集中学习每月不少于两次，参与率达100%。集体学习中，各级领导人员带头学习，主动在规定时间内自学规定内容，认真做好笔记，积极撰写心得体会。活动期间，我行向市银监分局报送领导人员心得体会40余篇。二是以考促学。分别于6月和8月组织全行员工进行了知识测试，以考促学，检验了学习效果。市分行活动领导组办公室定期对学习情况进行检查辅导。
2.组织开展员工“从业禁令”宣传教育，再掀学习规章制度高潮。按照省分行的安排部署，从6月1日开始在全行组织开展员工从业“禁令”宣传教育活动，经过三个月的工作，圆满完成了各项工作任务。为确保活动有序开展，市分行成立了由党委委员、纪委书记田黎虹同志任组长，各部门负责人为成员的活动领导组，下发了“晋城分行关于组织开展员工从业‘禁令’宣传教育活动的通知”，明确了活动时间、内容和方法步骤。及时召开了市分行行领导、各行（部）负责人参加的动员大会。活动中认真落实“十个一”，即：每天学习一条“禁令”，每周学习一个案例，每月学习（讨论）一期《案件防控工作动态》，讲解一次“新288条”中“禁令”的条款，组织一次“禁令”知识测试，组织一次大讨论，写一份心得体会，提一条合理化建议，组织一次巡回宣讲、组织一次员工行为集中排查。采取三项措施确保活动效果：一是以行、部为单位组织员工结合岗位实际重点围绕“如何遵守和落实禁令，有效预防和杜绝案件风险”展开讨论，写出心得体会。活动期间共收到各行、部推荐上报的心得体会188篇，被省分行网站首页“员工天地”栏目采用37篇，并向省分行推荐6篇优秀体会文章予以进一步交流学习，营造了活动氛围，增强了教育效果。二是行领导深入基层进行宣讲，宣讲以银监会下发的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、省分行下发的《关于对三名员工违规自办业务查处情况的通报》、总分行“禁令”、新288条等为主要内容，持续做好员工从业行为管理的宣传教育工作。共宣讲19场次。
3.通过形式多样的警示教育，风险防范意识得到增强。8月11日，邀请市监察院许宝炉副检察长为全行副经理级以上及专技岗人员进行“预防职务犯罪专题讲座”。9月13日至16日组织近200名领导干部参加“学规定、知禁令、作表率”主题教育活动知识测试，成绩均在97分以上。9月22日，由党委委员、副行长、纪委书记田黎虹带队，10多名市区行负责人到市预防职务犯罪警示教育暨党风廉政教育基地进行警示教育。9月23日，组织6名新入行员工和37名续签合同员工签订“员工廉洁合规从业承诺书”。在全行组织开展征集“廉洁从业”警言警句活动，共征集到150余条警言警句，不定期发送至全行员工手机上，进一步提高防范风险、遵章守纪、廉洁自律意识，筑牢道德防线。组织全行员工结合岗位开展大讨论，深入探讨“本岗位能做什么，不能做什么，应该怎么做”等问题，员工写出心得体会 188篇，并分别以部门经理、支行行长、支行副行长、助理、客户经理、风险经理、纪检监察特派员等分类别组稿，刊发在企业网上，在全行进行交流学习。
二、采取切实有效措施，稳步推进案件防控工作
1.组织开展员工行为排查，了解掌握员工行为动态。我行于8月17日至9月10日对所辖全体在职员工的行为动态情况开展了以“禁令”为主要内容的集中排查，排查采取系统排查和现场纸质排查的方式进行。为确保排查效果，市分行定制20个排查信箱放置在各基层机构无监控区域，机关排查信箱放置在一楼大厅楼梯拐角无监控处，21个排查信箱全部专锁专用，钥匙统一由纪检监察部专人保管，充分打消员工顾虑。从计财会计部、电子信息部、法律合规部、安全保卫部、营运管理部各抽调一名业务骨干，抽调五名纪检监察特派员组成五个排查小组，每个小组两人。市行对排查组人员进行了集中培训，强调排查工作纪律及要求，发放了专用谈话记录本。将省行排查方案、市行排查通知、排查小组成员名单、举报电话及信箱分别发布在企业网“最新通告”栏目，通过排查公告及时发布相关要求、排查进展等情况，排查期间共发布排查公告6期。全行应排查706 人，实排查680人，26人未参加自查和对其他人的互查。共发放排查表680份，回收自查表680份，互查表680份。内部访谈187人，走访13个派出所（治安大队），6个工商管理局，5个银监分局（银监办），全面了解掌握了员工思想行为动态。
2.抓好八大突出案件风险专项治理，消除风险隐患。一是按照职责分工，认真落实本条线风险排查、优化业务流程、完善操作系统和监测系统等项治理措施，市分行责任部门8月底前完成了对基层机构的检查。二是充分利用案件防控联席会议平台，及时通报、部署专项治理工作。在9月29日召开的三季度案件防控联席会，组织学习了总行《案件防控工作动态》；个人银行部、计财会计部等七个部门汇报了一季度联席会提出的案防工作重点落实情况；公司业务部、风险管理部等十二个部门汇报了“八大突出案件风险”专项治理落实检查情况；田黎虹副行长安排部署下一阶段案件防控工作重点。
3.组织开展“深化内控和案防制度执行年”活动，强化案件风险防范力度。为确保活动扎实有效开展和取得实效，结合实际制定下发《关于开展深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的通知》，就活动目标、活动内容、方法步骤及时间安排、活动要求等事项进行了明确。成立了由行长为组长、其他行级领导为副组长、各部门负责人为成员的领导小组。各基层机构按照业务分类认真组织自查，机关各条线部门按照职责分工深入基层对分管条线业务进行了风险排查。并分别向省分行和市银监分局报送了自查自纠情况。
4.结合实际采取措施，确保案防工作落到实处。一是按时组织召开案件防控联席会。以联席会议为平台，及时传导上级行案防动向，加强政策传导和风险提示，总结案件防控开展情况，分析存在的共性问题和个性问题，并有针对性地研究制定措施，确保各项案防措施落到实处。二是实行案件防控月报告制度。为及时掌握全行案件防控动态，市行专门下发通知，要求所辖基层行和部门按月报告案件风险防控方面开展的主要工作、面临的突出问题、采取的措施、措施实施的效果等，纪检监察部根据上报情况整理汇总下发通报全行。通过实行月报告制度，很好地促进了全行案件防控工作的扎实开展。三是制定出台了《建设银行晋城分行基层主要负责人案防日常基础工作评价与考核实施细则》，并印制下发《基层负责人案防日常基础工作登记簿》《基层主要负责人案防工作日志》，规范操作方法，使基层主要负责人尽快按照规定要求进行履行案件防控工作的职责。
三、四季度案防工作要点
1.制定下发相关制度，认真推进《加强案件防控长效机制建设意见》贯彻落实。
出台《晋城分行员工家访制度》《晋城分行工作人员堵截、检举和抵制违法违纪违规行为的奖励实施细则》等相关制度，发挥家访对行为排查和员工管理的积极促进作用，充分调动员工同违法违规行为做斗争的积极性，做到风险隐患早发现早解决。依据省行《加强案件防控工作长效机制建设实施细则》，结合我行经营管理实际，进一步细化工作措施，贯彻落实，建立和巩固我行案件工作长效机制。建立党员案防责任区并明确案防责任，发挥党员模范带头作用，进一步夯实案防基础。
2.通过专项活动，查找风险隐患，做到问题早发现早解决。一是11月20日左右，纪检监察部牵头组织公司业务部、风险管理部、个人银行部、营运管理部、人力资源部等相关部门对重要岗位员工不正当交易行为进行全覆盖检查。通过专项检查将进一步规范员工行为，提升制度执行力，严防道德风险。二是依靠案件查防联动机制，通过“八大突出案件风险”专项治理领导小组、案防工作联席会议等工作平台，发挥“三道防线”的整体合力，通过专项治理真正解决一些实际问题，确保不发大案要案。三是进一步深入开展员工行为排查、员工警示教育活动。引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，全面提高员工的政治思想素质，筑起法纪法规和思想道德防线，增强员工防范风险和案件的意识和能力。四是继续做好轻微违规行为积分管理工作。对后半年全行积分情况进行通报，真正使积分管理工作成为精细化管理的重要手段，发挥其在强化内控管理、防范风险方面的作用。
