根据临汾分行纪检监察部的工作安排和要求，从今年4月份起龙信支行在该行纪检特派员的工作督导、协助下，行长亲自安排部署“主题教育、专项治理、案防工作日志”等三项案防工作，并有效逐项落实、稳步推进，使全员案防风险责任意识有了很大提高，会计差错率连续3个月为“零差错”，连续4个月“零积分”，各项业务指标稳步提高，使“纪检监察促进业务”理念得以体现。
一、领导带头，开展“学规定、知禁令、做表率”领导人员廉洁从业主题教育活动。
1、支行成立了“学规定、知禁令、作表率”主题教育活动领导小组，制定了主题教育活动实施方案，并同时制定了主题教育活动学习计划，确定了学习方式。领导班子成员定期进行学习讨论交流，做好学习笔记，领导班子成员先后每人撰写了2篇学习心得体会。
2、明确了学习内容：重点学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及《中国共产党纪律处分条例》、《中国建设银行党委廉洁自律六项要求》、《中国建设银行领导人员廉洁合规从业八项要求》等10个学习内容。
3、4月15日行领导参加了市分行组织的“惩治和预防渎职侵权犯罪图片展”。并将此次参观活动作为主题教育活动的一项重要内容加以延伸，把案例信息传递给每个员工。
4、纪检特派员加强对支行“主题教育活动”的持续督导，先后多次进行现场指导，并根据各阶段工作要求，纪检特派员下发《特派员工作督导联系单》，对具体工作进行一一指导和把关，协助支行主题教育的有效推进。
5、在学习初期首先对基层负责人及全行员工开展业务风险自查自纠。以《龙信支行2011年负责人对业务风险自查工作底稿》形式，根据不同岗位确定不同检查内容，形成一人一检查，一人一底稿。并通过自查自纠的方式做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。
6、组织支行员工观看了《再现真相》、《反腐倡廉建设展专题片》等警示教育片，意在通过播放收看案例的警示教育方式，使员工有更直观的认识，从而提升员工的风险意识，以案为镜，引以为戒，遵章守纪，合规操作。
7、先后组织了上半年和下半年两次员工行为集中排查工作。根据《关于加强员工从业“禁令”宣传教育与行为排查工作的通知》精神，成立排查小组，制定排查方案。以员工自查表、员工互查表、支行排查评定意见表、“一对一”、“背对背”等方式，圆满完成排查工作。通过集中排查，了解员工、认知员工，提升了领导干部关爱员工，关心员工的管理理念，提高员工职业道德和职业操守，增强员工依法合规，按章操作的自觉性。
8、组织员工进行了《零售网点员工行为十准则》的学习与考试。《零售网点员工行为十准则》是员工行为的基本规范，是零售网点的“军规”，要求每位员工熟知熟背，严格遵守。为进一步加强内控管理，强化零售网点人员的风险防范意识，规范金融产品的销售行为，提高网点服务质量奠定了基础。
二、切合实际，开展“八大突出案件风险”专项治理活动。
1、按照市分行要求，结合本行实际，首先制定了“八大突出案件风险”专项治理活动方案，并召开专题会议进行安排与部署。
2、在“八项突出案件风险”专项治理中，涉及龙信支行业务范围的有4个内容。据此，支行在“信用卡业务”方面的自查中，重点检查是否坚持落实“三亲见”原则为客户办理信用卡：针对“电子银行”方面，检查是否坚持客户本人持身份证办理，为从根本上防范电子银行签约风险，支行严格操作流程，要求凡受理签约业务，必须全程由授权人员监控并签字确认，由营业主管把关；把对“客户经理是否代客理财，是否代客保管重要物品、代客办理重要业务、代客归集过渡资金等”作为重点进行自查，经自查未发现违规情况；关于“公章使用”，目前支行公章由二级分行统一管理，公章严格按照我行用印规章制度进行用印审批。通过“八项突出案件风险”专项治理工作的开展，进一步加强了我行案件防控基础管理，消除了风险隐。
3、组织开展员工从业“禁令”宣传教育，并开展“五个一”活动。即在加强对“禁令”的培训教育中，做到了利用晨会每天学习一条“禁令”；例会每周集体学习一个“案例”；每月以案件查防联席会议形式学习一期《案件防控工作动态》；每季学习一次“288条”中的禁令条款和组织“新积分标准”的专题学习；同时每月的28日组织一次警示教育学习，确定为“警示教育日”。
三、重在落实，做好基层主要负责人案防工作日志的记录。
龙信支行负责人认真登记“一志五簿”。负责人首先从自己的思想上高度重视，对该项工作一丝不苟，尽职尽责，持之以恒。今年6月份省行在临汾分行召开的负责人案防工作现场推进会上，龙信支行负责人的案防登记簿在展示中得到了参会领导和同仁的一致认可。同时纪检特派员对负责人案防日志记录情况进行不定期督导，保证了行长的《案防工作日志》内容详实、记录完整、要素齐全，有问题有措施有整改，使支行案防工作更加规范化、思路更加条理化、管理更加精细化。
通过“主题教育、专项治理、案防工作日志”等三项工作的开展，对龙信支行完善内控管理、提升员工敬业理念、提高员工按章操作意识起到了有效的推进作用，特别是行领导能发挥示范作用，带头学习，带头对照检查，带头遵守廉洁从业各项规定，能严格执行市分行的各项规章制度，为龙信支行业务稳健发展起到了合规经营、风险防控的保障作用。
