为适应当前严峻的案件形势，进一步做好案件防控工作，建行晋城分行业务经营部多措并举完善案件防控长效机制建设。
一、深化案件防控工作责任机制。一是建立健全案防组织机构，成立由支部书记、经理人组长，副经理、特派员任副组长、会计、个银、办公室主任为成员的案件防控工作领导组，下设办公室设，负责日常工作，并详细明确领导组及办公室职责。二是落实案防工作责任制。部主要负责人作为案件防控工作的第一责任人，认真履行工作职责，全面检查并落实案件防控工作，确保不发生各类案件。其他分管领导要按照职责分工抓好分管范围内的案件防控工作，按照年初签订《案件防控工作责任状》，落实责任目标和内容要求。所属员工按照《员工廉洁合规从业承诺书》的规定，自觉约束自己，努力提高职业操守和职业道德。三是加强案件防控工作联动。加强上下联动、协调配合的作用，充分发挥案件防控“三位一体”的作用，营业主管负责对业务运营和操作过程中的风险进行管控；风险经理负责协调、指导、评估、监督各会计、个银部门及办公室的内控管理活动；纪检监察特派员负责对监督体系进行再监督和责任追究。四是构建全员参与的案防格局。将每位员工均为案防责任的主体，按照岗位和职责的分工，熟悉掌握所从事工作业务规定和流程，对业务的关键风险点做到心中有数，提高风险防范意识，不参与违法违规行为，做到积极抵制、检举和揭发。
二、完善业务风险管控机制。一是落实案件防控六项制度。在案件防控工作中要认真组织落实六项制度，保证制度执行到位。即：岗位分离与制衡制度、岗位轮换与交流制度、员工行为排查制度、委派会计（营业）主管制度、金库尾箱管理制度、营业录像定期抽查制度。二是建立和落实风险预警。风险分析、通报、提示、预警是案件防控的一项主要工作，根据总分行案件防控工作要求，以及同业发生的典型违规问题，及时向全行下发各类风险提示，对各类检查中发现的问题要通过通报、预警等形式，督促相关部门及人员自查自纠与整改工作，做到防患于未然。三是坚持案防联席会议制度。每月组织相关人员召开一次案防工作例会，通报本单位案防工作落实情况及提出工作要求，并形成会议记录或纪要备查。四是执行案防月报制度。按照市分行“关于实行案件防控工作月报告制度”的要求，围绕案件防控所做的主要工作、存在的主要问题、采取的措施及推进情况，按月上报本部案件防控工作月报告。五是加强员工行为排查。员工的直接主管和领导人员作为对员工的廉洁合规从业情况和日常思想、行为动态负第一责任，认真落实员工管理责任，在做好省、市分行安排的集中排查的基础上，认真做好对员工的日常行为排查工作，并通过座谈、了解、走访、业务检查、外部调查等形式，力争使排查工作做到及时性、有效性，确保将风险消除在萌芽状态。六是加强业务检查。严格落实各项检查制度，运用现场检查和非现场检查手段，提升检查效能。对在检查中发现的问题，要实行“检查+积分”和落实“限时整改+跟踪检查”的管理方法，保证业务检查的规范化。
三、夯实员工从业行为管理机制。一是加强员工廉洁合规从业教育。制定廉洁合规从业教育计划，将廉洁合规从业教育纳入员工上岗培训和在岗常规培训的必备内容，促进员工职业道德养成。二是加强员工行为动态管理。按照“了解你的员工”的原则，承担起对员工的日常教育和监管责任，在对员工行为排查的基础上，全方位的掌握思想行为动态，建立员工行为问题库，并认真落实《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》及有关员工从业行为的“禁令”要求，如发现员工有异常表现的，必须及时提醒、警告，并认真组织核查，根据核查情况果断采取有力措施，予以严肃处理。三是加强员工岗位管理。加强对人、财、物关键风险点岗位人员的管理，实行严格的岗位分离与制衡制度，适时梳理和动态调整不相容岗位，防止不相容岗位的混岗操作，严格员工的转岗交接和离职审查，推进重要岗位员工离职审查制度建设，坚持实施重要岗位员工的轮岗交流，在人员紧张按外出培训代替强制休假，定期或不定期对重要岗位员工顶岗检查。四是坚持员工廉洁合规从业承诺。督促续签劳动合同及新入行员工与市行纪检监察部签订“员工廉洁合规从业承诺书”，教育员工要严格执行各项禁止性规定，并作为从业“禁区”和职业操守“底线”，自觉远离从业“禁区”，并在日常管理中要对员工加强承诺书内容的教育和警示，引导员工强化承诺约束意识。
四、强化案件风险重点防治机制。一是继续开展突出案件风险专项治理。按照上级行案件专项治理活动的安排，当前和今后一段时期，要将票据、柜面、电子银行等案件风险较为集中的业务部位以及非法高息融资、违规代客办理业务、“小金库”等突出问题作为重点，开展治理工作。二是持续推进商业贿赂防治工作。深入开展领导人员廉洁合规从业教育，强化领导人员廉洁自律，贯彻落实总行“三重一大”制度，健全和落实领导人员个人重大事项报告制度、任前廉政谈话制度、礼品礼金上交制度、述职述廉制度，加强对领导人员的监督检查。三是强化基层机构案件防控。利用晨会、班后会、工作例会等平台，落实“每周一讲”内控案防制度，不断加强对员工的教育，提高操作柜员的职业操守、业务素质和风险意识，养成按章操作的良好习惯，并充分发挥委派营业主管、纪检监察特派员、风险经理在基层案防工作中的职责作用，加强关键风险点监控检查。四是做好主要负责人案防日常基础工作。督促主要负责人每日记录《案防工作日志》，每半月查看一次监控录像，每月组织一次案防教育、全面查库一次、对现金柜员尾箱检查不少于二次、召开一次、案防部门联席会、参与一次内部对账工作，每季参与一次外部对账工作、至少做一次大堂经理，每半年开展一次员工行为失范排查组织一次业务风险自查自纠。
