为了全面提升全行内控管理及案件防范工作，为全行各项经营业务的安全有序开展、稳健经营、高效持续运行提供保障，工行榆林分行根据省行及银监局的安排部署，在全行开展了深化“内控和案防制度执行年”活动。
一、精心组织，周密安排，积极推动深化“执行年”活动开展。
一是成立由行长任组长，纪委书记任副组长，各部室经理(主任)为成员的深化“执行年”活动领导小组，组织实施和统一协调指导全行开展深化“执行年”活动。在分行内控合规部设立领导小组办公室，具体负责全行深化“执行年”活动的学习宣传推动工作，对各部室各支行进行深化“执行年”活动督导，做好相关单位的检查和落实整改工作，并根据省行文件要求，结合该行的实际，制定了《中国工商银行榆林分行深化内控和案防制度执行年活动实施办法》，明确了深化“执行年”活动的指导思想、工作目标、活动重点、步骤和方法。
二是及时转发和学习省行“关于印发《陕西分行深化内控和案防制度执行年活动实施方案》的通知”（工银陕办发[2011]556号），督促各支行和分行各部室组织员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度》文件精神([2005]17号)，利用各种会议、专栏和网讯报道积极营造开展深化“执行年”活动的浓郁氛围，统一思想，提高认识，明确持续开展“执行年”活动目的和重要意义。
三是充分利用员工晨会、单位例会，内控和案防分析会，组织员工分专业部门认真学习《员工违规行为处理规定》（工银发[2011]105号）、《加强营业网点内控管理若干规定》（工银办发[2009]793号）、《关于落实总行进一步加强职业操守教育和深化案件防控工作的通知》（工银陕办发[2010]5号）、中国银行业监督管理委员会下发防范操作风险13条和省行确定的8个风险点排查内容等，让广大员工深刻理解和扎实掌握内控案防知识和相关制度，夯实内控案防管理基础，扎实推动深化“执行年”活动的有效开展。
二、认真开展自查自纠工作依据自查方案，紧扣自查工作重点，在整改问题上狠下功夫。
分行各相关业务部门根据总省行及分行的的安排部署，组织人员开展了各专业的自查自纠工作。
一是各部门把本次活动的检查重点单位放在基层机构和营业网点。对 “8个风险点”的排查、银监会“防范操作风险13条”要求和4项“规定动作”进行了检查。在活动中扎实做到五个结合，一是与总行“学规定，促发展”主题教育活动相结合，二是与重要业务事项滚动检查工作相结合，三是与学习和贯彻总行《员工违规行为处理规定》相结合，四是与违规积分管理和责任追究相结合，五是与做好内控评价前期准备工作相结合，针对评价指标逐条检查各项制度执行情况，强化制度建设，完善资料缺陷。确保开展深化“执行年”活动真正取得实效。
二是分行各部门各支行能结合自身专业特点和内控案防实际情况，对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查摆在经营管理和制度执行方面存在的问题，确定自身内控薄弱环节和易发案部位，加大对重要业务、重要岗位、重要人员及易发案环节开展自查自纠工作，下大力气重点解决了有章不循，违规操作等突出问题，基本做到了边查边纠，自查彻底，纠正到位。
三、自查发现问题纠改情况。
在自查阶段，该行共发现15个问题，经检查人员现场辅导和督促，五个问题已落实责任正在整改之中，其余10个问题已得到彻底纠改。
四、继续扎实推进深化“执行年”活动，确保活动取得实效。
通过前一阶段深化内控和案防制度执行年自查活动，促进了全行对内控和案防工作重要性的认识，提升了全员的风险防范意识和自觉执行规章制度意识。下一阶段，该行将继续推进深化“内控和案防制度执行年”活动，完善内控制度建设和案防长效机制，提高整改效力，把各项规章制度贯彻落实到位，确保执行年活动真正取得实效，有效提高全行内控管理和案件防范水平，实现各项业务操作合规、各项经营活动合法。
