建行长治县支行今年以来认真贯彻落实银监局和市分行部署要求，统一思想,深化认识,采取积极有效措施,深入扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进各项业务安全营运。
一，加强网点操作人员的日常教育，牢固树立依法合规经营理念。充分利用晨会和每周二晚学习时间，认真组织学习“十大风险点”“禁令性规定”、《柜面业务操作手册》、《违规积分管理规定》、《员工违规行为处理暂行规定》等制度和规定。特别是对于上级行会议精神、案例通报，支行非常重视。除了进行案例分析和差错分析，促使员工引以为戒之外，还重点对员工开展高风险业务的专题培训，进一步提高对规范执行制度的再认识，增强抵制和防范违规行为的自觉性。切实从日常操作的每一个环节和业务流程的每一个细节做起，合规办理每一笔业务，规避违规操作行为的发生。
二，强化事中风险控制，及时发现和堵塞漏洞，落实检查责任，保证检查质量。根据有权检查人的权限，实行检查人员负责制，检查人员对所检查业务的依法合规性、检查认定结果负责。对检查发现的问题，要与被检查行当场确认，明确问题性质和责任，做到认定准确、责任清晰。分行要及时跟踪被检查行整改进度，督促其认真整改。同时，结合员工工作履职、核算质量的管理和考核，主要在提高员工的责任心、引导员工端正工作态度、提高规章制度的执行力等方面加大了管理力度。尤其增强网点现场审核柜员的风险防范意识，树立防微杜渐意识，加强对10个风险点的有效防控，严格监督柜员的业务操作。对于员工出现的习惯性违规、违章等操作行为，及时发现并予以纠正。认真审核重要事项和特殊业务，严格把关，确保差错不出门，切实履行业务的审批和事中风险控制职责，把隐患控制在萌芽中。
三，大力营造争创“双零”的工作氛围。以创建“零违章、零差错”为切入点，在员工中营造浓厚的制度执行氛围和环境，以遵章守纪为荣，提高整体规范管理水平，切实打牢创建“双零”网点、“双零”柜员的基础。重点加强了对“双零”的文件、制度学习，对于日常工作中出现的违规苗头和差错记录等情况在晨会上及时予以公布，让员工本人在第一时间掌握自己和他人差错和违规情况，避免类似问题的重复发生。
四，切实加强员工行为动态管理，管好人、看好门。及时了解员工动态，做好员工行为的专项排查显得尤为重要。重点加强是否存在向客户借款、借车和违规大额资金往来情况等重点领域的检查。同时，还强化对员工的管理，严格落实出勤签到制度和外出请销假制度，定期检查廉洁自率和制度执行情况，及时发现和整改存在的各类案件隐患，提升员工的制度意识、执行意识、法纪观念和职业素养。另外，对全体员工的家庭状况、平时的举动、社会交往等摸清摸透，注意发现和掌握员工的思想动态，发现有不良行为或异常现象的员工，重点关注，防患于未然，预防各类重大风险事件和案件事故的发生。
五、及时召开行务会及全行大会，认真对照查找分析自身薄弱环节，强化执行意识，对工作中存在的问题认真分析、讨论，制定了支行工作措施，成立了领导小组，行长为领导小组组长，分管内控风险经理、纪检员为副组长，各部门负责人为成员，下设领导小组办公室在支行办公室负责组织协调制度执行年活动的开展，编发简报，推广活动中的好经验、好做法，组织召开动员大会，组织召开全行案件形势分析会暨制度执行年活动调度会，向市分行报送工作动态和总结报告，协调安排市分行对我行的检查督导工作等。
六、以强化基础管理年为契机，以抓案防促发展为目的，以现行内控和案防制度为标准，及时发现问题，切实解决在案防工作中存在的政策传导不及时、理解不透彻、贯彻措施不具体、执行力逐级衰减、被动应付式执行以及制度意识不牢固，有章不循、有禁不止，违规操作、违章办事、情面大于制度等突出问题，认真落实整改，严格实施问责，强化督促管理，努力提升直线管理者、员工的合规意识和制度执行力。
