为巩固和扩大内控管理工作成果，切实提高经营管理水平和风险控制能力，按照总行、区分行的统一部署，工行桂林行制定了《桂林分行深化内控和案防制度执行年活动实施方案》，从加大教育力度、强化过程控制入手，不断夯实内控管理基础。
一、严密策划部署各阶段工作。该行将深化活动分列为三个阶段，针对各阶段要求采取针对性措施，确保工作实效。一是在自查自纠阶段。除根据总行、银监会的要求，对大额不良贷款全覆盖风险排查、票据业务检查、内部控制执行力突查、“防范操作风险13条”的贯彻落实等四项内容认真开展自查自纠外，将当前业务检查项目纳入活动范畴，丰富内控案防活动内容。对于自查自纠发现的问题，要边纠因边改，直至整改到位。二是抽查督导阶段。按照抽查面不少于20%的要求，开展督导抽查，明确督导责任和内容，强化督导质量，严防活动组织不力、工作开展不理想的现象发生。三是总结提高阶段。要求对活动的开展情况、效果、存在问题和下一步的工作安排进行总结，提出报告质量要求，将提高阶段作为新的内控案防工作的新起点。
二、加大思想教育夯实员工道德基础。为提高员工的职业道德与思想品德，自觉落实规章制度，深化内控管理执行力，该行从加大思想教育入手，“以人为本”抓内控，围绕“人”做文章，不断创新制度教育方式，以灵活多样的案例引导方法，提升员工的道德修养，为欲望之水筑起高高的围墙，将抵抗诱惑的临界点抬得更高些。同时以“管理靠制度，办事讲规矩，决策依程序”，通过加强从业人员培训，帮助员工更新知识，掌握新技能，不断提升员工责任意识，培养敬业精神，让员工由被动转变为主动遵守，达到规避风险的目的。
三、抓好重要岗位、重点人员的排查管理。该行注重强化对网点负责人、营业经理等现场负责人的管理，通过职责界定、岗位培训、监督制约、责任追究等方法和形式，规范管理行为，督促其切实履行内部控制职责，持续强化日常柜面的监督。同时抓好了员工思想动态排查，通过采取座谈交流、上门走访、日常排查等多方式，对重点岗位、重点人员进行排查，重点抽查管理人员、营销人员家庭及社会交往情况，拓宽员工思想动态管理，帮助员工保持清醒头脑，树立正确人生观和价值观，为全行的安全营运做好保障。
四、强化风险排查及纠正机制。该行有针对性地加强业务检查，定期排查、梳理业务风险点，深入分析问题产生的根源，提出完善管理的措施。同时注意加强对重点领域、关键环节、要害部位制度落实情况的监督，抓好事中环节的合规管理，做好调查研究，及时发现问题、预警风险，跟踪督促落实各项整改措施，以有序推动深化内控和案防制度执行年活动。
