建行徐州分行五项措施强化柜面风险控制

    为进一步加强基层机构管理和柜面基础管理工作，建行徐州分行推出五项措施切实提升柜面风险防控水平。一是筑牢内控防线。全面梳理开销户、新旧版票据、大额支付、内控制度等业务风险点、完善业务流程，提高关键操作环节的制度约束力。二是夯实基础管理。从柜员操作规范性、反洗钱等短板入手，跟进管理措施，通过开展“一月一规范”活动，实现全行柜面管理水平全面提高。三是突出案防抓手。强化制度传导、学习培训、风险提示、检查落实的执行力和风险点梳理、问题通报、风险台账的指导作用，提升后台监管能力。四是强化过程控制。切实发挥委派营业主管的过程控制作用，开展尾箱交接、双人开封包、现金调拨、不相容岗位设置、操作权限清理，机构（柜员）库存限额、现金柜员名单制管理、大额支付、印鉴及授权管理等关键部位操作规范性整治，确保重点部位风险可控。五是构建“考核链”制。将业务量绩效与典型违规情况挂钩考核，建立支行行长、机构负责人、营业主管联动考核机制和负责人绩效挂钩机制，强化考核约束。