2011年以来，为进一步了解、掌握员工思想行为动态，及时排查案发隐患，加强内控管理，有效防范道德风险，工行榆林肤施路支行按照分行《工商银行榆林分行案件防范责任目标量化考核评价实施细则》文件要求，结合案防形势新要求，多层次、多形式、全方位开展员工思想行为动态日常排查管理，把开展员工行为动态管理作为案防工作中的一项长期工作，齐抓共管，有效构筑案件防范的长效机制，确保年度内无任何经济案件、严重违规事件和重大责任事故发生，促进各项业务又好又快发展。
一、领导重视，高度关注员工思想动态
支行领导高度关注员工的思想动态，将此项工作纳入到全年案件防范工作考核目标，专门成立了员工思想动态排查小组，精心安排，周密部署，对员工日常思想行为动态进行仔细分析排查，不定期对员工八小时以外的表现进行摸底排查，及早掌握员工思想行为动态，摸清员工队伍整体情况和员工个人的思想行为情况、遵纪守法情况、工作情况、家庭情况、健康状况、收支状况、业余爱好、社会交往以及从事第二职业等情况，对异常现象和苗头做到及时发现，及时报告，坚决将不良行为和异常现象扼杀在萌芽中。
二、加强教育，彻底杜绝一切不良行为
为使全体员工能够自觉遵纪守法，安心工作，支行通过经常组织召开各种会议和定期谈话等形式，学习各种思想教育文件精神和案件警示通报，帮助员工确立正确的理想信念和良好的职业道德，引导员工坚定信心、积极向上、直面困难、勇于挑战。总是以发生的各类案件通报敲响警示教育之钟，使员工清醒地认识到日常工作中只有切实提高内控案防意识，加强内部管理，严格操作规程，强化内部控制，加强员工的行为动态管理，才能有效地预防事故和案件的发生。
三、重点关注、加强客户经理动态排查
根据客户经理的工作特点，特别是对“朋友多、人脉杂、能办事”的所谓“明星”客户经理，进行重点排查，了解在业务活动中是否有收受好处的情况、是否存在“吃、拿、卡、要”的现象，是否有经商、办企业现象，是否参与民间借贷、集资诈骗活动，是否存在有超过正常收入水平的日常消费，是否与某个客户的某个人员交住过度频繁，是否经常出入高档消费场所或酒吧、歌厅等娱乐场所等，对客户经理个人账户中超过正常范围的大额资金进出、信用卡大额透支等异常情况进行分析和必要的跟踪监控，有效防控案件隐患。
四、方法灵活，力争通过排查取得实效
排查小组在排查过程中采取听取部门负责人汇报、实地查看、与员工面对面交谈、调阅相关业务资料、视频资料、员工问卷调查、客户问卷调查等方式，基本掌握支行全体员工的思想动态情况，通过有效的排查及教育，使全体员工能够遵守各项规章制度，认真做好本职工作，培养员工养成读书、体育、音乐、钓鱼等修身养性的业余爱好，要求全体员工做到无赌博、吸毒等违法迹象，无炒股、炒期货、经商办企业等情况，强化员工遵纪守法、依法经营意识。
五、以人为本，切实维护员工合法利益
该行始终坚持人是生产力第一要素，提高广大员工的主人翁意识，切实关心员工的工作和生活情况，对广大员工在工作、生活、学习等方面存在的困难想尽一切办法予以解决，以解除员工的后顾之忧，使他们能全心全意地投入到工作之中。同时严格执行行务公开制度，按规定和流程公开一切可以公开的事项，特别是涉及敏感问题及员工工资福利等切身利益的事项，维护员工的利益，促进案件防范工作机制的完善。
