工行延安分行扎实开展合规检查监督系统及违规积分管理检查工作

     延安分行依据《关于开展违规积分管理工作及合规检查监督管理系统使用情况专项检查的通知》文件精神，积极组织业务骨干人员对分行部室及支行、网点合规检查监督管理系统和违规积分管理工作进行了认真检查和整改，进一步规范业务操作行为。

   一、检查前准备工作到位。在检查前我行对检查人员进行了培训，由合规检查监督系统管理员对系统知识进行了详细讲解，对违规积分管理办法进行了学习，使每位检查人员明确了检查目的、熟知检查内容、掌握检查要点，为高质量完成检查任务夯实了基础。

    二、现场检查和非现场检查方式有机结合。由于这次检查机构多、时间紧，该行采取现场检查和系统调阅数据非现场检查两种方式相结合的方式确保检查落到实处，抽取了重要业务部室、内控管理相对簿弱网点进行检查，剩余部室和网点则通过采集系统数据进行非现场检查的方式进行，二者有机结合，提高了检查质量和检查效率。

   三、检查和辅导并重，有效规范业务操作行为。该行在检查中现场解决系统操作中遇到的问题，帮助部室、网点提高合规检查监督系统应用水平，引导员工正确对待违规积分工作，切实发挥《系统》整合全行各类检查监督工作信息，共享检查监督信息资源和违规积分管理在规范业务操作中的重要作用。

   四、积极建议进一步优化系统。该行根据检查发现问题，建议增加系统智能化统计功能，按部门、专业对项目、问题进行统计，以便更好的利用系统录入的信息、数据，为管理者提供准确、实用的管理数据；增加系统管理员、高级查询员查询功能，使系统管理员、高级查询员能及时看到操作人员上传的检查方案、报告，有的放矢进行正确处理。