建行芮城支行开展防治非法高息融资案件专项活动

    为了有效防范非法高息融资案件的发生，芮城支行于九月份开展了防治非法高息融资案件专项活动。

    该行结合工作实际，召开了全体员工大会，广泛征求各方面的意见和建议，掌握和了解了本单位非法高息融资方面存在的突出问题。在此基础上，制定了《建设银行芮城支行防治非法高息融资案件专项活动实施方案》，并及时召开了开展防治非法高息融资案件专项活动动员大会，对具体工作进行了安排部署：

    一是利用晨会、大会等多种形式组织学习《中国建设银行员工职业操守》、《中国建设银行员工行为规范》、《中国建设银行员工合规手册》、《中国建设银行员工从业禁止若干规定》、《银行业人员职业操守指引》、《中国建设银行山西省分行关于从严规范员工行为 切实防范案件风险的暂行规定》、《中国建设银行山西省分行印章管理办法实施细则》（修订稿）（建晋发〔2007〕102号）、《中国建设银行山西省分行存款风险滚动式检查制度（试行）》（建晋发[2009]126号）等规定。

    二是对员工参与非法高息融资、借贷或集资活动情况进行行为自查。根据总行关于“各级机构在上、下半年组织开展员工行为集中排查时，应当将员工参与非法高息融资、借贷或集资活动纳入重点排查事项范围”的要求，该行在全行开展一次针对非法高息融资案件风险和去年内外部检查中暴露出的问题的员工行为集中排查，排查的重点内容为内外部检查暴露出的问题，即有无违规开立账户、私自办理折配卡、虚假挂失补折与网银签约、印鉴审查不严违规办理支付、印鉴卡管理不善被掉包，印章疏于管理被盗用或违规使用出具存款协议、理财协议、借款承诺担保函等24项。排查重点岗位与人员：个金、电子银行、会计、办公等岗位人员及基层网点负责人。这次集中排查以业务检查、录像回放为主要排查手段，并同日常排查相结合。对本次集中排查、日常排查或者其他渠道发现的风险事项和违规问题，严格按照《中国建设银行员工行为排查办法》的有关规定妥善处置。