工商银行鹰潭余江支行加强内控合规工作

    工商银行鹰潭余江支行内控合规工作围绕上级行“内控提升品质、合规创造价值”的工作目标和重点，认真贯彻落实“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”内控要求，加强操作风险的防范，积极推动全行内控制度建设，防范案件发生。
    
    一是加强员工行为动态管理，防止道德风险。该行加强对中层管理人员特别是网点负责人聘用管理，制订《员工行为动态管理办法》，定期不定期对管理人员进行戒勉谈话，注意思想动态。同时开展“加强职业道德、提高服务效能”主题实践活动，经常在员工中开展经商办企业、炒股、赌博和高档消费等情况的排查、发生问题及时处理。对员工投资基金、贵金属、期货等进行风险提示，以防隐患。
   
    二是制订内控管理制度，防止内部案件。该行严格按照工总行“内控提升品质、合规创造价值”制订本行内控合规实施细则，明确各专业工作范围，注明风险点和控制基本要点、措施。业务操作人员必须严格遵循内控实施细则从事，进一步提升内部控制水平，切实做好合规管理工作，以防止内部案件发生。
   
    三是完善外防制度管理，防止外部案件发生。该行按照公安部《内部治安条例》要求，完善外防案件工作制度，从而规范提高管理人员和一线员工防范意识，加强防电讯诈骗辨别能力，防止外部抢劫、盗窃和诈骗等案件发生。
   
    四是提高防控预警能力，防止主观风险发生。该行针对各重要岗位和敏感部位高风险源，从内控环境、外部环境、计算机系统、业务流程和操作风险等识别分析，界定各专业中高风险业务及业务风险点，风险源和防控措施，在风险业务、案发趋势，员工违章和突发事件预警上下功夫，实现内控部管理要求的规章制度化。