根据《转发关于深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》（运银监办（2011）131号）以及《运城分行深化“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，建行运城分行按照活动部署，认真开展了自查自纠活动，并取得了一定成效。
一、 自查自纠工作开展总体情况
按照《实施方案》，在建行运城分行“深化执行年”专项工作小组统一安排下，对2010年度开展的“内控和案防制度执行年”及银监局抽查督导工作中发现问题的整改落实进行了回头看，同时突出重点，紧紧围绕“防范操作风险13条”（银监发（2005）17号）内容，对重点业务、关键环节的风险进行了排查，目前自查自纠工作已完成。
二、 自查自纠工作开展的具体情况
（一）上阶段问题整改落实情况
深化活动中，建行运城分行组织相关部门对2010年度开展的“内控和案防制度执行年”及银监局抽查督导工作中发现问题的整改落实情况进行了回头看，针对个别员工对“执行年”活动理解存在偏差的问题，再次将“执行年”活动资料、部分重点业务流程、新下发制度进行转发再学习，确保本次深化“执行年”活动的衔接与目标的实现。
（二） “防范操作风险13条”落实情况
按照“ 防范操作风险13条”（银监发（2005）17号）具体内容，我们组织相关部门进行了逐项落实。
建行运城分行能够在严格执行上级行文件基础上，结合业务开展实际情况，对防范操作风险相关制度进行细化延伸，不断完善制度建设。如，今年6月份，根据省分行要求， 实施大中型对公客户贷后管理岗位分离工作，工作一开始，建行运城分行积极完善岗位分离机制建设，制定了《运城分行大中型客户贷后管理职责分离实施细则》，目前正在完善城区机构集中经营模式下信贷业务操作规程，制度出台后将对相关业务的操作流程、岗位职责进行细化明确。会计结算部结合本行工作实际，制定、补充完善了一系列内控管理办法、制度，如修订《中国建设银行运城分行委派营业主管考核办法》，补充制定了《关于补打对帐单工作要求的通知》，以会议纪要的形式下发了印鉴卡管理制定补充性实施细则，重点对印鉴卡检查及管理环节进行补充等。
建行运城分行稽核工作已实行集中管理，即，所有业务凭证均在本行稽核中心进行逐份扫描后通过专用系统传省分行中心进行统一稽核。对稽核发现的疑点或问题，由省行下发通知进行逐步落实，保证了专业化、有效性、严肃性和独立性，有效杜绝了操作风险事件的发生。
建行运城分行通过签订《再转授权书》以及关键环节流程制度控的方式对基层机构进行责权明确、监管监控，并建立明确的追究制度，如《违规人员处理办法》、《轻微违规积分条理》等，近年来，建行运城分行未发生大案。
建行运城分行已建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并将其纳入分支机构的人事管理制度。人事部门已按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好了相应安排，保证了各项工作的正常开展。对于重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立了相应的行为规范监察制度，通过定期组织的员工行为排查工作，对上述岗位及全行所有岗位继续全面摸排。为进一步保证行为失范现象不漏网，监察部门还建立了专门的邮箱系统，积极鼓励举报行为同时又做好了举报人保密工作，维护了举报人的正义、权益。
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