为保障个人金融业务健康运行，延安分行个人金融部依据《延安分行深化内控和案防制度执行年活动实施方案》制定了本专业实施方案，分解任务、落实人员、明确责任，落实深化内控和案防制度执行年活动各项工作，强化个人金融专业案件防范能力，促个人金融业务健康发展。
一、加强组织领导。该行个人金融部成立了以经理为组长，副经理及相关人员为成员的个人金融专业深化内控和案防制度执行年活动领导小组，扎实推进深化“执行年“活动，清理、修订、完善本专业制度规定；梳理本专业重点岗位、重点业务、重点环节；落实内控管理提升活动暴露问题的整改，强化风险控制，并督促指导本业务条线扎实开展制度执行年活动。
二、落实深化个人金融专业内控和案防制度执行年活动。该行个人金融部以抓案防、促发展为目的，以银监会和该行现行的内控案防制度为标准，按照“重点突出，风险覆盖，分类推进，差别对待”的原则，扎实推动深化“执行年”活动深入开展，强化个人业务风险防范力度，提升个人金融专业案件防范能力。
三、加大个人业务操作风险防范力度。该行个人金融部有效落实银监会《关于加大防范操作风险工作力度》要求，进一步健全和规范内控案防制度体系，增强责任意识、程序意识、执行意识，提高制度执行力；针对性地开展重点岗位、重点业务、重点环节等重要事项在作业过程的风险排查，有效解决存在的有章不循、违规操作等问题，确保个人业务合规经营。
四、确定重点业务进行制度梳理和检查。该行个人金融部确定深化“执行年”活动重点是基层支行和营业网点，特别将检查发现问题较多的高风险网点作为重点检查对象，在业务运营风险管理系统风险评估中，按照“防范操作风险13条”要求，将本行经营管理中的突出问题和薄弱环节作为活动的重点内容，对所涉及的业务开展全面的制度梳理和检查，强化个人金融专业风险防范能力。
