工行榆林河滨路支行严格管理确保内控制度落到实处

工行榆林河滨路支行认真贯彻省分行关于进一步加强内控制度建设的要求，召开全行员工大会，通报前一阶段内控制度执行情况，就存在的问题进行了深入的剖析，要求对不完善的地方立即进行整改，并就后一阶段的内控工作进行了安排部署，提出新的工作要求，要求加大监督检查和处罚力度。

    一、要求员工从思想源头上确保内控制度落到实处。该行要求员工紧绷内控安全这根绳，要把改变“重营销，轻管理”的观念落实到工作中，坚持树立“内控管理和业务营销”两手硬的理念，坚持熟人和生人一样按制度办理业务，教育员工认识存在的潜在风险，摈弃旧的错误的做法。

    二、要求员工从细节做起，认真细致地坚持制度。自从远程授权系统开通以来，上级行要求规范化，该行要求员工要坚持按照工作流程，做好每一步骤，正确使用凭证，坚决杜绝走捷径，省略操作步骤，特别是对新开户和大额存取款业务要杜绝不核查身份证的情况，做业务要精细化，例如确实需反交易的一定要反交易，不能用其他交易掩盖，客户前后签字必须一致，要减少因疏忽串户、金额记错等情况。

    三、发挥现场管理员在内控管理制度落实方面作用。该行要求现场管理员要及时组织员工学习新业务、新规定和内控管理简报，对业务处理中出现的问题及时进行监督和指导，组织员工对每天业务进行小结，并对内控制度执行情况进行点评，提出改进要求和措施。

    四、奖优罚劣，激励先进，鞭策后进。该行对评出的无差错柜员，业务全面的员工进行物质奖励，对触犯内控红线的员工进行处罚，在以后每月绩效考核中把员工内控质量考核作为重要的一项内容，以此增强全行员工落实内控制度的动力。