近日,泰安分行加大监督检查力度,拓展检查宽度,开展形式多样的临柜业务突击检查。结合组织开展的制度执行年实施活动,对基层营业网点进行了操作风险监督检查。
为进一步强化网点基础管理防控操作风险,有效的促进内控制度体系和管理机制,组织开展了操作风险监测及形式多样的突击检查活动。为了突出检查的随机性、突然性和无规律性。在检查时间上,重点选择早上营业工作开始前、中午、下午停止对外营业期间、节假日期间进行不通知的突击检查;在检查方式上,采取非现场监测数据提供检查要点、重点精确定位和配合现场准确核查相结合的方式;在检查内容上,重点核查营业网点负责人履职、ATM管理、员工管理、网点管理等业务风险点。同时,根据城区支行调整情况对城区营业网点业务传票管理进行了了解摸底。
通过检查,各营业网点在业务操作运营及员工履职等方面执行较好,切实落实省行提出的,开展以“消除隐患,防范案件”为主题的活动。同时,检查人员尽职履责,对检查中发现问题及时提示风险,通报全行,使广大一线员工树立远离违规、拒绝违规的思想意识和制度观念。取得了较好效果。
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