近日，工商银行长治分行组织各部室经理、主任召开专题会议，全面传达了总行2011年全行案件形势分析会和省分行全辖二级分行行长工作会议精神，深入剖析了该行内控案防工作形势，并对下半年全辖内控案防工作进行了再强调再部署。
一要吸取教训，提高认识，强化依法合规经营意识。全辖上下要从典型案件中吸取教训，深刻认识内控案防工作面临的严峻形势，强化对当前内控管理、案件风险防范工作艰巨性、紧迫性的再认识，正确处理发展业务、服务客户与风险管理之间的辩证关系，做到居安思危，警钟常鸣，切实把案防工作贯穿于经营管理的各方面和各环节，把依法合规、稳健经营真正落到实处。
二要狠抓学习，加强教育，提升内控案防能力。要进一步建立健全多层次、多角度的案防教育体系，针对不同岗位特点，有选择、有侧重地开展教育，使员工充分理解和掌握“什么应该做、什么不该做、什么坚决不能做”。加强对典型案例的学习，提高辨别违规行为的能力，做到引以为戒、防微杜渐。要把思想教育与主题教育、日常教育、完善制度、员工动态排查、监督和惩处、员工职业生涯规划有机结合起来，提高教育的针对性和有效性，促使员工遵章守纪、合规操作，珍惜职业生命。
三要突出重点，强化管理，严防案件事故发生。内控、监察等部门要进一步发挥好案防工作的牵头组织、督导推动作用，认真落实省行关于深化“内控和案防制度执行年”活动的安排部署。各支行要严格执行银监会“防范操作风险13条”的要求，特别是要加强重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度，银企、银银以及银行内部对账制度，印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度及重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察。要在全辖集中开展违规代办业务、办理定期存款业务、票据贴现业务、集体申办信用卡业务、银企对账、自助柜员机管理、信贷资金监督管理、客户经理管理、网银开办过程中的客户注册和证书管理、管理人员及网点负责人履职等“十大风险点”专项治理活动，夯实内控案防基础。要进一步加强各类贷款的贷前、贷中、贷后管理，严格落实信贷新规、“三个办法一个指引”等各项制度，严防操作风险和道德风险。要树立“服务无小事”的思想，通过开展一系列卓有成效的工作，不断提高员工的综合素质，提升全辖的综合服务能力，切实防范因服务不到位而引发的客户投诉和风险事件。
四要深入排查，动态管控，切实遏制风险事件。各支行要采取分层分类方式引深员工行为排查，高度关注重点岗位人员参与贵金属递延、期货等高风险交易和经商、高利贷等行为，加强日常行为动态监督，及时准确地掌握不良行为动态，并有针对性地做好化解工作，有效杜绝各类案件的发生。
