近年来，农行辽宁阜新分行在坚持发展是第一要务的同时，把合规建设和风险控制作为首要责任，多策并举，常抓不懈，千方百计地把合规经营的思想植根于员工头脑之中，使“合法合规经营、严格按制度办事”成为全行员工的共识并落实到日常工作中去，不断提高全行合规经营和风险防控水平。
一是狠抓规章制度的学习教育。领导班子和领导干部带头学习，率先垂范，做员工的楷模，带动和影响全行员工。利用各种机会，如员工大会、部门会议、座谈会等等，不断向员工灌输合规经营、合规操作的思想，使员工树立合规经营、规范操作的意识。经常性地开展法制教育和法律、法规、行规的学习活动，在全行深入开展《员工行为守则》的学习，并结合系统企业文化建设大讨论活动的开展，把合规、诚信、协作、创新等一些优秀的文化要素充实到企业精神中去，在全行营造出了健康向上的合规文化氛围。
二是强化合规经营及风险防控措施的落实。为加强合规建设和风险防控工作的组织领导，强化相关措施的有效落实，县行和所属营业机构都成立了合规建设和风险防控工作领导小组，按照谁主管谁负责的原则，明确工作职责，即各级行行长对全行负总责，班子成员对分管部门和条线负责，领导小组成员都是“第一责任人”，各部门负责人对所在部门和业务条线的工作负责，做到一级抓一级，层层抓落实。并借助农行系统正在推行的“员工违规行为积分管理”，通过学习和强化落实，引导和督促广大员工遵章守纪，真正做到合规操作、合规经营。
三是开展重点业务、重点环节和重点单位的治理。根据银监部门和上级行的风险提示，对容易产生风险和违规操作的重点业务和重点环节加强检查督导力度，并结合实际，对业务的流程进行优化和再造，从制度和流程上遏制风险，促进合规经营、规范操作。同时，对重点单位和重点区域实行领导包行、包点，从组织领导和落实责任等方面加大违规违纪治理和风险防控力度。
四是切实抓好发现问题的整改。对国家审计署、银监会和系统内等内、外部开展的各类检查中发现和暴露的问题认真落实整改。采取集中时间、集中人员、集中精力，对存在的问题进行认真梳理，在认真分析问题存在原因的基础上，制定切实可行的整改方案，并建立整改台账，指定专人负责落实整改。与此同时，加强对整改工作的检查督导，凡认定整改达不到要求的、责任处理不到位的，则责成有关部门或单位重新整改和处理，直至达到要求为止。
五是加大违规责任追究力度。对违规违纪经营和操作的高管人员，按落实“双线”问责和“双线”追究，严格按照高管人员违规违纪责任追究的相关办法和规定，一律从严从重处理，绝不姑息。对落实整改不到位引发案件的，严格追究有关责任人员的责任。同时，按照《中国农业银行员工违规行为积分管理办法》的有关规定和要求，加大对员工违规违纪行为的管理，严格按照积分标准对违规人员进行积分，并强化积分的运用，对年度累计积分达到处理标准的，立即进入处理程序，对相关违规人员给予相应的处理。
