延安分行高度重视基层行内控评价工作,召开专门会议传达了省行《关于做好2011年度二级分行及支行内控评价工作的意见》精神,深度分析发现问题,按照进度安排提出四项措施有序推进内控评价各项工作。
一、做好内控评价前期准备工作。该行要求各部室严格高度重视内控评价工作,按照省行提出的五项内容做好内控评价各项工作;特别要做好内控评价前期调阅资料的的归集和完善,确保内控评价工作顺利开展。
二、分析和整改存在问题。对开展“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动自查发现问题和“两个责任制”存在问题的成因和薄弱环节进行了认真分析,落实了部门责任,要求各部室对照问题尽快落实整改,有效提高内控评价工作质量。
三、强化风险预警提示。该行对操作风险关键指标及反洗钱重点可疑交易风险进行了预警提示,要求各专业部门根据预警提示做好风险防控,依法合规经营,规范业务操作流程,消除风险隐患,提高内控管理水平。
四、做好自查工作。该行要求各专业部室有效开展“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动,做好制度的梳理、学习,并认真做好自查工作;扎实做好风险点排查工作,重点做好整改落实和责任认定,进一步完善内控评价工作资料,提高内控评价增值服务作用。
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