工行海盐支行根据工行嘉兴市分行《2011年内控防案述职工作方案》文件精神，针对《嘉兴分行内控管理及防案工作述职评议表》中提出的存在主要问题和整改要求，高度重视，积极采取措施，认真抓好整改落实工作，进一步夯实内控防案基础，为全行转型发展提供有力保障。
一是抓好内控合规文化建设，提升教育渗透力。加强对员工内控合规、职业道德和风险意识的教育，不断丰富内容、抓好结合、创新方式。围绕目前正在开展的“深化内控和案防制度执行年”活动，借助内控夜校、部门周会、网点“三会”、“行务通”短信等平台，集中学习、以案说规、交流探讨。如召开全行警示教育大会，邀请海盐县司法局宣教科舒江荣科长作司法案例风险教育讲座；组织全行员工观看《金融系统反腐倡廉建设展专题片》；为新入行员工上好内控管理和风险防范培训第一课等，强化员工遵章守纪意识，提高制度执行力。
二是抓好内控防案履职管理，提升履职尽责力。把内控防案和履职管理相结合，强化案防工作基础，有效提升风险控制水平。通过层层签订内控防案责任书、各类会议传达布置，提高管理人员和全体员工对履行岗位职责重要性的认识，形成一级对一级负责的案防机制。通过实行内控防案履职月度汇报制度、履职考核评议制度和履职检查和辅导制度，规范各级人员履职行为。开展内控防案述职和内控履职评议，切实增强了各级人员责任意识和履职能力。
三是抓好操作风险管理，提升风险控制力。持续开展操作风险监测、分析、提示等工作，确保全行业务安全有序开展。制订《海盐支行2011年运行管理专业网点综合考核办法》，完善《海盐支行2011年运行管理专业柜员综合积分管理办法》，结合薄弱网点帮扶活动，强化临柜操作风险控制，并在三季度开展了“争创内部操作零风险事件专项竞赛”活动，提高全行运营风险防控力度。开展信贷合规检查、客户经理和网点突击检查、反洗钱工作等专项检查，切实加强对重要岗位、重要业务、重要环节的检查监督，有效促进各项制度规定的贯彻落实。以操作风险与控制自我评估为重点，加强现场培训和指导，布置评估工作和操作方法，落实优化控制活动方案，以此为契机进一步提高全行操作风险管理水平。
四是抓好员工行为动态管理，提升案件防范力。结合当前经济金融形势和日趋复杂的外部经营环境，加强员工行为动态日常化管理，切实防范道德风险。创新排查手段，加强教育监督，切实消除管理的盲区和死角。
