建行张家口红旗楼支行开展操作风险专项检查

　　为了加强合规文化建设，防范营业网点及营运后台操作风险，建行张家口红旗楼支行对部分辖属行营业网点及营运后台的柜员岗位权限及指纹信息设置、重空、印鉴卡及对账管理、柜面资金收付业务、员工自办、代办业务、单位开销户及挂失等业务、营运调账业务、电子汇划来账后台集中处理业务、内部账汇出业务、分散扫描点凭证扫描管理、营运稽核信息及问题管理、对账业务、柜面业务监测系统检查事项及2010年总行风险提示内容、内外审计、检查发现问题的整改落实情况等13项内容进行了检查。为确保检查效果，检查实施过程中采用现场及非现场检查方式相结合，对柜员现金、ATM机现金和印章及重要物品进行实地查看盘点，并通过调阅监控录像，查看有关操作流程，调阅账簿、登记簿等方式，同时利用后台抽取的相关数据现场核实、比对，力求多角度查找漏洞，发现问题。从检查的情况看，被查营业机构总体上能够按照总、分行相关会计内部控制管理和会计核算管理的规定，组织会计核算，加强人民币账户管理工作，强化会计风险的控制和管理，制度执行力和员工风险防范意识得到一定得提高。