工行延安分行成功举办反洗钱暨操作风险业务培训

    8月25日，延安分行内控合规部、监察室组织全行部室内控联络员、行长助理、分理处内控案防负责人共45人进行了反洗钱、业务运营核查、操作风险、党风廉政培训。

   该次培训外聘了人民银行反洗钱专家，对《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、客户身份识别、身份资料及交易记录保存、《大额可颖交易报告管理办法》，进行了深入浅出的讲解，增加了于会人员的反洗钱知识，加深了员工对反洗钱工作重要性的理解。该行内控部业务运营核查人员通报了上半年准风险事件主要类型、风险占比情况；明确业务运营核查人员岗位职责，准风险事件核查方式、方法；深入剖析了全行发生的典型风险事件形成原因及核查答复存在问题；规范了业务运营核查流程，提高全行业务运营核查工作质量。《业务操作指南》管理人员对《指南》电子发布平台的使用、日常管理和维护、监督考核等方面进行培训讲解，增强了员工规范操作的自觉性，实现规章制度与业务操作流程的现实对接，提高了员工风险防范意识，提高了员工规范业务操作的自觉性、主动性。监察人员对全行员工行为动态排查工作进行了刨析，规范了风险点、员工异常行为排查工作流程，为进一步提升风险防控能力夯实了基础。