建设银行承德分行深化内控和案防制度执行年活动

    按照上级行安排，建设银行承德分行制定了《中国建设银行承德分行深化“银行业内控和案防制度执行年”活动计划》，要求各支行、各部门要高度重视活动的开展，认真落实上级分行活动实施方案和分行活动计划要求，确保活动收到实效。

    开展深化“执行年”活动是今年全行加强内控管理和案防工作、实现“保平安”目标的一项重要举措。要求各支行、各部门要强化教育，层层传导，增强“内控案防人人有责”意识，让每位员工都能明晰自己的内控案防责任，都要自觉按章操作，都会主动参与风险排查，都能结合本职业务、本岗位规范和要求，梳理内控和案防制度，认真自查制度是否严格执行，防范措施是否全面落实，管理流程是否存在风险漏洞，切实提高对内控和案防制度重要性的理解，把深化“执行年”要求践行到日常岗位工作中。各牵头和相关部门要认真部署和督导落实各项检查清查活动，跟踪推进内控和案防制度评估、强化关键岗位和重点业务案防制度落实和问题整改。各支行要采取有效措施，切实加强自查、检查和整改，把深化“执行年”活动做深、做细、做实。检查活动要形成工作底稿，并落实“双签”制度，确保检查发现的问题有依据、有痕迹、可跟踪，严格落实整改，建立和落实整改问责联动工作机制，严肃问责。发现案件线索和重大违规的，要在第一时间向省分行报告。要落实检查责任制，凡检查没有问题，后又发现案件或被上级、监管部门查处的，要进行倒查问责。深化“内控和案防制度”执行年活动，要与“八大突出案件风险”专项治理活动以及当前全行开展的内控规范实施工作结合起来。通过清查治理突出案件风险，全面梳理业务管理制度和流程，夯实内控基础，提高内控实施工作水平，相互促进，形成内控和案防工作合力。各条线部门要加强与省分行条线部门的沟通，及时解决活动中遇到的问题。