工行德州分行结合案件防控形势的新变化，采取多种手段加强风险监控，实施贴近本行实际且行之有效的风险监测、检查及控制措施，将非现场监测、全面检查、专项检查、突击检查、跟踪检查与动态管控等有机结合，及时发现风险点，分析产生问题的原因，采取针对性措施，防止风险发生。
一、非现场监测。依据现有合规风险管理框架，对合规风险进行有效识别和管理，首先采取非现场持续检测手段，对支行内部控制管理工作开展情况、问题暴露水平，以及可能存在较大潜在风险隐患的风险事件等方面进行动态掌控，促进内部控制风险管理水平持续提升。
二、全面检查。全面整合监督检查资源，通过系统管理、专业运作、整体联动、信息共享、高效集约的一体化监督检查管理模式，结合实际，对全行各项监督检查统筹安排，既确保了全行各项业务做到及时、连续、全覆盖，又使各项监督检查分工合作，不交叉、不重复、不遗漏。
三、专项检查。按照要求，每月结合业务发展实际，有针对性地开展专项业务检查，加强对禁止行为的管控以及重点领域和关键环节的检查，不断提升风险防范水平。
四、突击检查。发挥突击检查的威慑力，营造防案高压态势，力求通过突击检查的有效性和威慑力，真实客观地反映本行的内控管理状况，切实提高各支行的内控案防意识，督促各支行管理人员认真履行 “一岗双责”，确保全行安全稳健运营。
五、跟踪检查。对新推出的业务以及通过整理、分析、监测数据和日常检查结果，筛选出管理薄弱环节，判断风险趋势，有针对性地实施跟踪监测、检查，有效监测风险、控制风险，发现风险苗头及时采取措施，防患于未然。
六、动态管控。对日常检查结果实行动态分类分析，定期召开内控案防分析会，认真梳理、汇总、分析找出的苗头性、倾向性和共性的问题，加强对重要岗位、重要环节的管理，准确把握员工思想脉络，抓住内控防案的风险源头，有效做好防控工作，进一步增强风险防范工作的前瞻性、针对性和实效性，为全行安全运营保驾护航。
