泰安工行三举措做好下半年防范案件工作

近期，泰安工行针对当前内控防案形势，为确保实现全年安全营运的目标，围绕提升员工防范意识，抓好管理人员的防案履职，严厉查处违规违纪行为，全力做好下半年内控防案工作。

    一、抓教育，进一步提高全员思想认识。首先，将组织员工学习《全省内控防案工作调研座谈会议纪要》、《崔方春纪委书记在客户经理管理监督工作座谈会上的讲话》及有关案例通报。其次，将继续搞好警示教育，组织员工观看《金融系统反腐倡廉建设展专题片》，到泰安市检察院观摩“预防职务犯罪教育基地”。三是扎实开展普法教育活动，将按照普法教育活动的内容和步骤，逐项抓好落实。

    二、抓管理，层层落实内控防案责任制。一是抓柜员履职。结合我行少数柜员在业务操作方面存在的问题，分析成因，讲明制度，说清道理，汲取教训，帮助消除认识偏差，牢固树立制度执行意识，养成合规操作习惯。二是抓基层机构负责人履职。要求层机构负责人严格按照内控防案职责，加强员工行为动态监测，掌握思想动向，了解工作生活情况，发现问题，及时采取措施，消除风险隐患。三是抓职能部门履职。一方面，要加大“两条线”管理工作力度。对内控专业监督检查线，加大综合检查、日常检查、突击检查的频率和力度，及时查处违规违纪行为。对纪检监察线，将严格按照《山东省分行纪检监察工作考核办法》和《泰安分行纪检员考核办法》的要求，认真抓好各项工作落实。

    三、抓查处，切实发挥惩戒警示作用。一是突出查处重点。重点查处管理人员纵容、授意、指使员工违规操作及员工参与社会非法集资、违规为他人借款和违规为他人借贷提供担保等问题。二是整合检查资源。要求内控合规部整合、理顺当前各类检查，主动协调各专业线，牵头开展一般综合性合规检查，提高内控检查的集约性和统一性，压缩和避免重复检查，减轻基层压力。三是强化专业检查。要求分行各专业部门，充分发挥专业优势和管理职能，及时研究本专业的新情况、新问题，重点对专业性强、有较大风险隐患的业务进行专项检查，提升检查实效。四是严厉实施问责。要求各级管理人员要认真反思屡查屡犯问题的根源，积极探求解决措施，切实维护内控管理制度的权威性和严肃性。对违规违纪行为，要运用违规积分、通报批评，经济处罚、行政处理等手段进行严肃处理，以警示教育全行员工。