工行江西赣州分行深化内控机制改革提升工作质量效率

   为有效提高内控工作效率，全面提升内控服务和管理水平，工商银行江西赣州分行着眼内部管理改革、挖掘潜能，对内控合规部门岗位职责进行认真梳理、细化、整合和规范，进一步增强事前、事中管理和控制风险能力，确保全行各项工作和业务合规、安全、稳健发展。
    一、明确部门工作目标，细化人员岗位职责。制定内控合规部门工作目标和岗位职责，明确内控部门主要做好重要风险事件的核查、认定、分析；承担离任审计、经济责任审计和关键岗位离岗；组织开展基层行内部控制综合评价；组织全行反洗钱的日常管理；负责全行业务操作指南推广及运用、合规检查监督系统的维护和管理；负责外部监管机构交办事项的协调落实，等等。同时，整合和细化了内控部门各岗位职责，设综合管理岗、反洗钱管理岗、资产业务审计岗、经济责任审计岗、离岗（离任）审计岗、内控评价岗、负债和中间业务审计岗、财务信息审计岗、操作风险管理岗、业务操作指南系统管理岗、运营风险核查岗、巡查岗、责任认定和风险分析岗。结合全行业务规模、风险管控状况等实际情况，划分为资产与责任审计组、负债与财务审计组、业务运营风险核查组和综合管理组。
    二、深化运行业务监督改革，设立检查中心。为进一步发挥新监督体系在操作风险管理中的作用，提高监督的有效性，按照“人随业务走”的原则，业务运营准风险事件的核查、督查、整改等风险管理工作，由运行管理业务部门移交内控合规监督部门管理。配备检查中心的主任岗、核查岗、巡查岗、整改与责任认定岗以及支行风险岗、网点核查等岗位。实现业务运行与风险监督相分离。
    三、建立纵向到底的基层行内控专管员队伍。为充分发挥内控管理员在业务运营过程中内部控制管理及监督作用，聘任22名内控专管员，负责各支行的内控工作专管，对内控专管员履职考核实行“量化指标、按月考核、绩效挂钩”。把内控专管员的日常工作量化为百分制,实行百分制考核，考核结果与绩效工资相挂钩。要求内控专管员同时承担内控专业岗位职责、安全保卫专业岗位职责和纪检监督专业岗位职责，明确考核对象、考核方法、考核内容及标准，整合基层支行内控、安保、纪检专业工作领导分工。
    四、建立横向到边的各专业检辅员队伍。为进一步强化各专业业务风险管理，根据上级行相关内控管理办法和要求，在各专业部门配备了检辅人员，聘任24名员工为各专业兼职检辅员。各专业制定并完善了检辅员工作制度和实施办法，全面加强了各专业内控管理。