工商银行鹰潭余江支行以员工行为排查为契机进一步加强案防工作

    工商银行鹰潭余江支行扎实开展员工行为排查工作，通过全面排查员工异常行为，进一步加强员工管理，增强员工自觉遵章守纪、依法合规经营意识，及时发现并有效消除各类违法违纪违规风险隐患，有效防范经济案件和风险事件发生，为全行各项业务稳健发展提供有力保障。
    
    一、宣传动员，认真布置专项工作。在坚持做好月度案防分析会的基础，8月份通过召开中层干部会、全体员工大会进行宣传动员，组织学习《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《员工违规行为处理暂行规定》等规章制度，明确开展违法违纪违规案件苗头和风险隐患排查的重要性和必要性，落实人员，具体负责员工异常行为排查专项工作的开展。
   
    二、以考促学，加强对员工的合规教育。在市分行有关部门的指导和支持下，先后组织了《中国工商银行员工行为禁止规定》、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《鹰潭分行员工行为动态管理办法》、《江西省分行客户经理行为禁止规定》等内容的学习考试，以考促学，加深印象，让员工明白什么能做，什么不能做，不断增强自觉遵章守纪、依法合规经营意识。
   
    三、全面排查，切实消除案件苗头和风险隐患。一方面，要求全行每位员工对照排查内容认真进行自查，写出个人自查报告，签订遵章守纪承诺书。另一方面对员工参与经商、办厂、赌博、吸毒、涉黄等活动或社会关系复杂、对外交友过滥，对外大额举债、涉及经济纠纷、违反法律法规、八小时以外活动不正常等10种异常行为进行重点排查，及时发现并有效消除各种违法违纪违规案件苗头和风险隐患。
   
    四、做好总结，建立排查工作长效机制。对8月份排查出的员工异常行为认真分析，做好总结，及时采取谈心、上门走访、岗位轮换等有效措施，加以防范和帮扶。同时建立排查工作长效机制，把全面排查员工异常行为，有效防范违法违纪违规案件苗头和风险隐患，作为做好全行案件防范工作的一项十分重要内容，认真按要求定期组织全面排查，及时掌握员工思想行为动态，认真做好案件防范工作。