为使“内控和案防制度建设巩固深化年”活动取得成效,工商银行鹰潭分行在“深化年”活动中,强化“四项联动”,着力提高基层员工的内控案防执行意识,解决有章不循、违规操作等突出问题,做到及时发现问题,认真落实整改,严格实施问责,全面提高内控管理和案件防控能力。 一是强化合规意识与合规学习联动。提高员工的合规意识,培养良好的职业习惯,创建良好的内控案防环境,是做好内控和案防工作的基础。因此,该行在工作中全面实施员工合规意识的提升活动,一方面开展合规警示教育,宣讲典型案例,让员工明白只有自己认真履职,才是保护自己、保护同事、维护单位利益的最好方式。另一方面加强员工合规学习的引导工作,每月组织全行员工学习上级行有关合规性文件,做到每月学习一个制度,每月撰写一篇心得,并每月对制度学习效果情况进行考试验收,力求人人学习,人人过关。至八月份已组织员工重点学习《中国工商银行员工行为禁止规定(试行)》、《中国工商银行鹰潭分行员工行为动态管理办法》、《中国银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《中国工商银行江西省分行客户经理行为禁止规定(试行)》和《员工违规行为处理规定》等。通过二方面联动,员工基础素质得到明显提高。 二是强化制度建设与提高执行力联动。为解决员工在规章制度面前无所适从、盲目应负的弊端,一方面对现有规章制度进行梳理,梳理出全体员工共同遵守的规范性制度和专业员工遵守的规范性制度,从而让员工明确自己受哪些制度规范,接受哪些制度约束,提高执行制度的针对性。另一方面为确保制度执行,制定了规范制度执行的制度、规定和考核评价办法。如:制定《鹰潭分行内控评价管理考核办法》,把各专业内控日常管理内容和内控评价结果一并纳入考核;制定《鹰潭分行反洗钱工作考核评价管理办法》,进一步规范反洗钱从业人员的工作行为,促进认真履责,对反洗钱工作业绩进行考核。等各专业内控和案防考核办法,进一步提升制度执行力。 三是强化专业检辅与全面核查联动。发挥专业检辅员作用,强化第三道防线建设,制定各专业检辅员工作职责,将一般性的风险防范由专业检辅员进行检查辅导外,对准风险事件按照风险等级由内控合规部门进行全面核查。同时,整合专业检查与内部审计资源,对常规检查项目进行整合,减少盲目的重复检查次数,提高检查效果和实现检查信息共享,共同督促问题整改。 四、强化问题整改与责任认定联动。对各项检查发现的违规问题,重在强化问题整改,对检查现场能整改的问题,立即要求作出整改。对一时无法整改到位的问题,书面报告整改计划,限时整改到位。对自身无法整改的问题,书面报告上级行业务管理部门取得整改帮助,分行业务管理部门接到整改报告后,在规定时间内作出整改答复。整改工作做到一级抓一级,一级督促一级。另外,对相关问题责任人进行责任认定,分析产生问题的原因,并按照《员工违规行为处理规定》提出处理建议,实施对相关责任人的处理。处理情况在全行进行通报,以警示全行员工,防止屡查屡犯现象的发生。
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