工行江苏分行营业部深入开展运行管理专业“零案件”活动

    工商银行江苏分行营业部为进一步提升运行管理专业的案件防范水平，保证运行管理专业“零案件”目标，自8月初至年末在全辖开展运行管理专业“零案件”活动。活动旨在进一步加强运行管理专业案防重点和关键风险环节的管理，提升基层网点和柜员的制度执行力，强化合规文化和执行文化建设，确保运行管理专业条线无案件。

    1、明确活动对象，严控出手差错。明确规定“零案件”活动参与对象为运行管理专业各级运行类、专业类、管理类员工和网点负责人。同时，加强出手差错考核管理，确定柜员出手差错“容错率”标准，即：柜员每月反交易“容错率”不得高于万分之0.50；冲正交易“容错率”不得高于万分之0.2；补打凭证“容错率”不得高于万分之0.1。超过规定标准的，每笔按一类风险事件认定。

    2、划分风险事项，加强考核管理。根据运行管理专业特点，划分出“违规代客户办理业务”、“违规代客户办理定期存款”、“存在规避反交易行为”等九类风险事项，并要求，凡发生以上重要风险事项的，每笔按一类风险事件认定，并纳入支行行长季度绩效考核。

    3、确保责任到人，强化制度执行。实行操作风险管理“红黑榜”排名制，责任到人确保质量。同时，定期向全行发布反交易、冲正交易、补打凭证发生情况及支行排名，要求各支行分管行长作为本支行“零案件”活动责任人，指定专人每日查看业务风险监控系统，告知柜员特殊交易报告制度，教育柜员“抵制违规、人人有责”、“违规报告、免于问责”，提高柜员执行制度、抵制违规的自觉性和自我保护意识。