工行延安分行规范员工违规行为责任认定及处理加强操作风险防控

    为提高全行风险管理水平，防范操作风险，认真落实《员工违规行为处理暂行规定》，有效发挥内控管理委员会的风险防控职能，延安分行严格规范员工违规行为责任认定记处理工作。

   一是加强组织领导，积极协调配合。分行在内控委员会下设员工违规行为责任认定及处理工作领导小组。组长由分管内控工作的行领导担任，成员部门为：内控、监察、人力、工会和责任认定事项涉及的相关业务管理部门。内控合规部为员工违规行为责任认定及处理的牵头部门，负责协调相关部室召开内控管理委员会会议组织开展责任认定，原则上一月一次。

   二是明确职责分工。落实工作责任。领导小组负责组织协调员工违规行为责任认定及处理工作，审定员工违规行为责任认定结果及处理建议，形成处理意见。内控合规部牵头全行违规行为责任认定和处理的组织管理工作。业务管理部门履行本部门、本业务条线内控管理和监督检查职能，组织开展业务检查工作，对发现的问题，及时纠正，并进行责任认定、对责任人提出处理建议。监察部门和人力资源部门负责对各类违规事项责任人实施行政处分和日常处理。

   三是分级组织实施，严格制度执行。明确分行负责违规行为的责任认定和处理范围。各类违规事项处理原则、处理方式运用规则等应按照总行《员工违规行为处理暂行规定》要求执行。