工行榆林分行积极开展网点内控管理履职检查提高全行内控管理水平

为加强营业网点内控管理，有效防控各类风险，确保营业网点各项业务安全稳健运行，根据省行《关于开展网点内控管理履职检查的通知》（工银陕内控字[2011]68号）要求，工行榆林分行高度重视、及时安排，于7月18日开始分两个检查组进行网点内控管理履职现场检查，检查率达100%，检查内容：依据总行《加强营业网点内控管理若干规定》，重点检查营业网点正、副职负责人每日、每周、每月、每季以及年度内控管理职责履行情况。

    一是精心安排。本次检查是落实全面提升内控管理整体能力的重要举措。该行高度重视，加强组织，抽调业务熟、责任心强的人员组成检查组，认真开展此次检查工作。

    二是提高检查效率和质量。检查组根据检查对象和内容的不同，合理确定检查方式、方法，综合运用实地查看、询问、访谈、调阅资料、台账、登记簿、调阅录像等多种手段和方式，增强检查的有效性，提升检查质量。

    三是督促整改。对检查发现问题进行深入剖析，从多方面查找原因，积极采取有效措施，加大整改力度，做到检查、整改、管理提升相统一。对内控管理不尽职，措施不到位等问题，要加大整改和处罚力度，按照《员工违规行为处理暂行规定》严肃追究相关责任人的责任，确保营业网点内控管理各项规定有效落实，保障各项业务健康、稳健运行。

    四是认真总结，按时报告。检查结束后认真总结，按时将检查情况及整改措施形成专题报告上报省行。检查报告应包括网点机构、网点负责人等基本概况，组织检查及检查开展情况，检查发现的主要问题及形成问题的原因，针对问题拟采取的措施及整改情况、违规处理等内容。