根据省行“内控提升活动”汇报会议精神，工行榆林分行纪委书记和内控部负责人及时将会议精神向分行党委进行了汇报，并主持召开了分行开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动再动员会议。会议传达了省行“内控提升活动”汇报会议精神，对分行各部门在前期开展的活动情况进行认真分析和总结，安排了近期内控工作重点，并提出具体措施和要求。
一、进行再动员，统一开展“内控提升活动”再认识。要求各级管理人员充分认识开展“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动的目的和意义。牢固树立责任意识和制度观念，切实提升各部门管理能力、履职能力和执行力，做到规范操作，合规经营，有效防范风险，推动业务健康发展。
二、要求按部门重新制定检查方案，明确检查重点。一是制定下发本部开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动总体方案，从检查内容、检查安排、检查依据、检查具体方式等提出详细要求。二是结合各专业特点制定详细的检查方案，明确各部门对重点业务、重点产品、重点岗位、重点环节等易发案部位和管理漏洞作为重点检查内容。
三、要求各部门提高认识，注重活动实效，确保自查质量。一是要认真进行制度梳理工作。各专业部门要按照使用、废止、整合开展制度梳理，在认真梳理的基础上，完善和建立各项制度管理。二是要按照专业检查方案对专业条线进行全覆盖自查，重在对高风险易发案部位进行自查，做到自查不走过程不留死角。三是要敢于暴露检查发现问题，做到不隐瞒不回避，整改要坚决。四是检查要与内控自评工作相结合，通过专业自评和内控部门复评达到自查自纠、自我完善，严格按照“检查有方案、工作有底稿、整改有报告”的三有原则开展检查工作，坚决杜绝敷衍应付行为发生。确保实现在省行内控评价中保持“内控管理一级行”的目标。
四、要求开展“提升活动”做好四个结合。一是与内控文化建设相结合，二是与“6+2”风险点排查相结合，三是与全力压降业务运营风险“三高”指标相结合，四是要与开展“抓整改、促内控、零违规”活动相结合。要加大检查工作力度和频度，做好跟踪检查工作，确保各项规章制度贯彻落实到位，发现问题和隐患及时整改，做到防患于未然。要切实做到以落实制度为抓手，以整改不足为措施，以无违规操作无风险事故发生为目的，切实提升各部门风险掌控能力，以防范风险事故发生，保障全行内控管理目标顺利实现。
五、加大检查力度，强化整改，提升管理水平。要求内控部门于8月中下旬，组成检查小组，按照各部门检查方案对各部门进行逐一检查，对制度、流程执行中存在的问题以及业务操作与管理中的不足和薄弱环节，认真查找分析问题形成原因，落实责任，采取有力措施进行整改。通过扎实检查、做到边查边纠、检查彻底、纠改到位。促进内控制度有效执行，规范各项业务合规操作，进一步夯实内控管理基础，增强员工制度意识、责任意识、执行意识，为业务的快速发展奠定坚实内控基石。
