工行邢台分行内控检查中心自今年3月份组建以来,注重发挥巡查岗作用,巡查岗认真履行“对有关岗位工作进行再监督”的职责,有效促进了各项工作的有序开展,风险事件得以及时整改。截至7月15日,该行准风险事件二次核查率全省最低,超期回复率明显下降,风险事件整改率达到了100%。 一是领导重视,目标明确。内控检查中心领导多次组织巡查岗人员学习有关文件,认真落实文件精神,结合本行实际研究制定巡查方案,要求在开展巡查工作时,确保所辖网点全覆盖,准风险事件、风险事件全覆盖,核查质量、整改落实、问责处理全覆盖,做到督导检查有提纲、有方案、有记录、有结论。 二是加强核查管理,提高核查质量。该行内控检查中心巡查岗在检查过程中,注重加强对网点、支行核查岗查询答复质量的监测通报,并定期对网点、支行核查工作质量进行考核,从而使该行准风险事件超期回复率及二次核查率不断降低,保证了风险事件能及时、准确收集。 三是强化落实整改,发挥核查作用。巡查岗强化对网点、支行的风险事件是否整改落实到位的检查,对存在的问题及时督促相关部门进行落实,做到业务检查、落实整改、管理提升相统一。 四是剖析风险事件成因,提高巡查效果。根据日常检查中收集的典型风险案例,多层次、多角度剖析风险事件成因和危害,提出有针对性的管理建议通报全行,从而使该行的核算质量有了明显提升。
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