建行晋城分行三强化提升内控管理水平

    一、强化员工教育，构筑案防防线。各级领导人员在各类大会上多次对员工进行案防教育，要求高度重视案防工作。并且有计划地开展了系列学习培训，注重加强对员工的业务素质和遵章守纪意识的培养；各基层网点每天晨会进行“每日合规一讲”，每周进行一次典型案例、规章制度和业务技能的学习和培训，每月召开一次案防分析会；将19条“从业禁止性规定”编成歌诀，将廉洁从业、员工行为规范、员工职业操守、积分管理办法和违规失职行为处理办法等制度规定进行清理并编印成册，人手一册，督促各行、各部门在规定时间内组织员工学习并进行考试。
市分行随机抽查，确保学习掌握到位、贯彻落实到位。与每位员工面签《廉洁从业合规承诺书》；对行内出现的严重违规事件做成案例进行通报，组织全行员工进行学习和讨论，人人谈体会，人人写心得；邀请市检察院资深专家给全体党员和领导干部上警示教育课，重点对全体党员和领导干部进行廉洁从业教育。通过以上多种形式的教育和培训，员工的综合素质大幅度提高，案防意识和责任意识明显增强，违规操作行为大为减少。
 

    二、强化问题整改，提升内控水平。要求各条线检查后10个工作日内将检查发现问题和处理情况报纪检监察部，再由特派员对问题整改进行再督促；日常工作中要求每位特派员每月针对监督检查发现的较为突出或普遍性的问题，加以归纳总结，统一建立问题库，对问题库中的问题进行逐个整改落实，同时对重大风险事项进行提示，使屡查屡犯和此查彼犯行为得到了较好的控制。对审计检查发现的问题进行逐个梳理，分发条线和支行，要求支行将整改情况报条线审查，条线对支行整改真实性和整改进度进行督查，同时，特派员对各条线和各支行的整改真实性进行再次检查。市行定期召开整改领导小组会议，分析研究整改难度较大的问题，采取相应的解决措施。凡审计整改不及时或能整改未整改的，严肃追究相关人员责任，不断提升内控管理水平。
 

    三、强化执行，严肃问责。推行“检查+积分+通报+会签”制度。具体就是各业务部门对于业务检查中发现的轻微违规行为及时积分，对发现的问题点明行别，列明对责任人的积分处理情况，下发的检查通报必须经纪检监察部会签后方可行文，未经会签的业务检查通报办公室不予发文，形成有检查有积分有通报必会签的流程，确保各项业务检查发现的问题能及时得到积分处理，从根本上解决业务检查发现问题与积分管理脱节的问题。每季度开展一次对全行轻微违规行为积分工作的督促指导和检查工作，将检查情况记录在案，对发现的问题进行跟踪整改。严格责任追究工作，充分发挥惩戒违规失职行为对于促进全行经营管理的作用，达到处理一个警示一批教育全行的作用，在全行营造了遵法守规、按章操作、争做合格员工的良好氛围。2010年，全行共对160人245人次积分876分，其中个人积分500分，机构积分376分。全年共处理各类违规违纪人员21人，其中：记大过2人，记过1人，警告4人，经济处罚5人（4000元），通报批评6人，诫勉谈话3人。今年上半年，全行共对90人110人次积分355分，其中个人积分187分，机构积分168分。