近日，延安银监分局对延安分行上半年工作情况进行巡访，对延安分行的内控案防工作给予了高度评价，认为延安分行内控案防管理水平扎实，宣传教育广泛，检查工作扎实，同时敢于暴露风险隐患，并采取切实可行的措施积极落实整改，有效地防范了风险事件的发生。该行的具体做法是：
一是内控案防基础工作扎实。该行今年制定完善了内控案防各项制度办法15个，通过较为完善的制度体系，促进内控案防管理水平的提高。同时加强制度的执行力，加大责任追究力度，上半年，全行共处理违规责任人110人次，通报批评110人次、2个支行，经济处罚28人次，共计24000元，违规积分51人166分，诫勉谈话4人次，待岗5人次35天。
二是宣传教育广泛。该行重点加强领导干部党风廉政教育，积极开展管理人员和重要岗位人员警示教育。同时坚持廉政提醒谈话教育，并利用每半年的“三问”（问责、问廉、问效）对各级管理人员和客户经理进行问责谈话。特别是今年4月份，监察室、内控合规部及运行管理部组成宣讲小组开展“廉洁自律、合规经营、规范操作”宣讲教育活动，宣讲组深入全辖27个网点依次进行宣讲，通过宣讲达到人人重视制度、全行齐抓共管、消除风险隐患和案件苗头的目的。
三是检查工作扎实。该行以重点部位和关键环节为重点，从严从细控制操作风险。今年加强“风险点”排查工作，做好操作风险监测、预警、识别和防控，抓好部分重要业务事项及存款滚动检查，开展多种形式的监督检查及业务运营准风险事件核查工作，上半年全行共开展的业务检查项目共有128个，发现各类问题718个，发出整改意见书82份，提出整改建议718条，整改了688条，整改率95.82%，有效提升了监督检查效果。
四是敢于暴露风险隐患，并能够采取措施有效落实整改。该行每季的案件风险排查工作扎实，检查内容广泛，检查覆盖面100%，检查发现问题能够充分暴露，毫不隐瞒，检查效果及质量明显提升。延安银监分局对该行主动暴露风险隐患且能积极落实整改的做法高度赞赏，并表示对于能够主动发现问题并已整改的问题概不追究责任人责任。
