为巩固“内控和案防执行年”活动的成果,进一步提高内控管理水平,增强防案意识,消除风险隐患,泰安工行采取三项措施,确保活动取得实效。
1、加强领导,精心组织。该行为加强对本次活动的组织领导,成立了以行长为组长,分管内控副行长、纪委书记为副组长,各部室总经理(主任)为成员的领导小组,并下设了办公室,办公室设在监察室,内控合规部配合。要求各支行也要建立相应的组织领导机构,明确工作职责,在分行的统一部署下,上下联动,切实抓好深化“执行年”活动的组织推动工作。
2、深入学习,体现主题。重点抓好以“三基”为主要内容的深化“执行年”主题活动。一是普及内控防案基本知识,由监察室牵头,风险管理部配合,结合当前普法教育,积极组织开展形式多样的教育活动,通过举办演讲比赛、征文活动、定期组织测试,营造教育活动的浓厚氛围。二是规范操作基本流程,由内控合规部牵头,认真梳理、检查完善内部操作流程,提出监督意见和执行措施,指导内控防案工作的开展。三是推进安全基础建设,由保卫科负责,要加强安全设施的管理,定期检查技防、物防、人防情况,发现隐患要及时纠正。
3、突出重点,全面覆盖。本次深化“执行年”活动的重点是内控执行力的突查及大额不良贷款的排查。重点业务和重点环节,包括违规代办业务、票据贴现业务、集体申办信用卡业务、银企对账、自助柜员机管理、基层机构负责人管理、客户经理管理、代发工资业务以及参与社会非法集资、违规为他人借贷和违规为他人借贷提供担保等风险点所涉及的各项业务和环节。要求各责任部门要依据风险点治理责任分工,抓好管理,堵塞漏洞,防止出现案件风险。
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