工行本溪分行加强运营系统履职管理规范风险事件收集工作

为进一步加强业务运营风险管理，强化对网点现场管理人员对运营系统履职功能的应用，市行运管部依据业务运营系统提取业务数据及省行有关运营风险通报，针对我行二季度业务运营系统网点日志管理岗履职类风险事件收集为“零”的情况，对网点现场管理人员的履职日志记载及运行督导员工作提出了管理要求，以规范业务操作，促进网点日志管理人员对系统履职功能应用，全面、准确反映网点的核算管理及风险状况。

    1、提高思想认识，规范履职行为。要求网点管理人员及现场审核人员要提高认识，正确对待“履职类风险事件”的收集，充分认识到“网点现场管理人员现场检查过程中发现各类问题，通过业务运营系统履职进行系统日志录入，并确认为各类风险事件，是管理人员尽职免责的一种有效形式”，要求网点日志管理岗人员要主动规范自身履职行为。

    2、加强风险事件收集，提高收集质量。要求网点现场管理人员在日常履职中对发现的柜员权限卡密码设置不合理、空白重要凭证账实不符等内部风险问题；对假币收缴、假凭证等外部风险问题，市行要求网点日志管理岗人员要及时认真做好运营系统工作日志登记工作，要正确风险驱动因素、风险事件的类别，确保业务运营风险管理系统风险事件收集的完整性和准确性。

    3、加强督导检查，提高监管力度。充分发挥运行督导员督导检查职责，将网点现场管理人员履职情况日志记载情况，作为督导员的常规检查内容，要对现场管理人员的履职日志记载情况进行定期不定期的检查，有针对性的对履职类风险事件的收集情况进行指导，督促网点管理人员做好尽职履职工作，按制度要求认真、如实记载运营系统履职工作日志，真实反映网点核算管理及内控管理水平。