建行张家口分行强化对内控关键风险点控制

    切实做好内控管理工作，建行张家口分行全面部署，精心设计，在强化教育、完善机制、排查隐患上屡出实招，积极构建案件防控系统工程，实现内控案防管理精细化、联动常规化、防查主动化，确保各项业务安全健康平稳运营。 建立滚动式常态化检查机制，铺开到面。成立案件风险排查领导及工作小组，建立案件风险滚动式常态化检查机制，制定检查工作方案，采取条线检查和支行抽查相结合、现场检查与非现场检查相结合、案件风险排查与业务合规性检查相结合“三个相结合”方式，业务条线部门、风险管理部门、内控管理部门三方联动，每季度对辖内重点业务进行一次案件排查，长期滚动进行，强化对内控关键风险点的控制。 健全标准作业流程，规范到线。为防止屡查屡犯问题，对全行各项业务经营管理操作规范进行统一，编制标准作业流程，梳理流程图和流程说明，向基层单位提示业务风险点，为业务操作提供严谨、简洁、系统的执行依据和标准。同时，依据文件和合理化建议，实时更新完善岗位作业流程，以适应内控案防形势变化要求。建立长效考核机制，强化流程运用执行，加强制度制约和措施激励，有效防范业务操作风险。 强化风险预警动态排查，落实到点。根据当前案防形势，实时汇总银行业金融机构案件发案环节，案件特点、作案手法、编发《案件风险预警提示》发送辖内各单位学习警示，提高员工的案防警惕性。组织各级管理人员到监狱参观，开展警示教育活动。同时，加强与网点负责人交流，及时跟踪案防教育、员工访谈、员工思想行为排查等情况，及时掌握了解和化解员工不良异常行为。