工行大丰支行多措并举推动“内控管理深化年”活动

        为了进一步加强支行内控文化建设，不断深化内控长效机制，大丰支行紧紧围绕全年发展目标，以“内控管理深化年”活动为载体，按照“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”的内控总体要求，通过多项措施全面提高支行内控管理水平，实现内控与经营和谐发展。
　　一、加强制度建设，强化组织领导。支行专门建立了内控管理委员会，由行长负总责，分管行长、纪检书记各负其责，综管部、个金部、市场部齐抓共管的内控责任机制。建立必要的联席制度和联动机制，实现管理信息共享，提高专业管理效能，将各职能部门的业务检查、专项治理检查纳入内控综合信息平台统一管理，加大事前防范和过程控制力度。
　　二、加强教育培训，提高合规意识。支行专门召开全行员工大会，将此次活动的内容、意义、目标传达到每一位员工，发动全行员工积极参与。支行将通过开展职业道德教育、规章制度学习、内控知识竞赛、廉政警示教育等多种形式，不断提升全行员工的风险防控意识、综合业务素质和服务技能。
　　三、深化合规管理，提高内控水平。全行在内控管理委员会的统一领导下，建立了内控管理报告制度和自查自纠制度，加强上下级之间的沟通协调与各部门之间的分工合作，确保各项业务检查形成有序分工与协调运行的内控格局。进一步完善专业内控案防分析会制度，每月至少召开一次案防分析会，通过排查问题，进行深入分析、研究对策，从而进一步提高内控管理水平。
　　四、深化网点管理，落实内控要求。支行严格按照上级行内控管理要求，将网点标准化管理工作纳入常态化管理范畴，将《网点管理指引》、《员工岗位手册》、《业务操作指南》作为网点管理指导用书，夯实网点基础管理工作。深化网点服务管理，强化二线为一线服务，在对网点现场管理和大堂经理岗位职能整合的基础上，行领导、二线人员排班到网点值中午班，大堂经理实现无缝对接，提高了大堂经理的在岗率和识别、分流客户的能力，进一步提升了网点的服务效能。
　　五、加大检查力度，落实考核责任。支行加大日常检查和专项检查的频次，加重处罚力度，制定了《大丰支行2011年案防重要风险点整治方案》，加大对违规代办业务、违规办理定期存款业务、票据贴现业务、集体申办信用卡业务、银企对帐、自助柜员机管理、个人贷款业务、信用卡分期付款业务、中介公司管理、关键岗位人员轮岗、网点盗抢、电子银行注册管理、柜员管理等20项重要风险点的专项治理力度。对检查中发现的问题，违规情节轻微的，给予通报批评；违规情节严重的，给予扣减绩效处罚；对多次违规、屡查屡犯的相关责任人，一律从严从重处罚。