按照陕银监办和工总行重要业务检查通知要求，延安分行制定了《关于进一步加强辖内大型银行案件风险排查工作的实施方案》，建立了重要业务检查按季进行的案件防控长效机制，以案件风险排查和问题整改加强重要业务的风险防范，促进各项业务健康快速发展。
一是建立联动检查机制，全面开展案件风险排查工作。该行监察内控部牵头，根据专业管理进行了分工，建立了运行管理部、财务会计部、信贷管理部、人力资源部等专业部室的联动检查机制，并将检查任务落实到具体检查联系负责人，认真开展了对大额存款、新开单位结算账户管理、预留印鉴管理、银行承兑汇票、票据贴现、大额存单质押贷款、轮岗、强制休假等重要业务事项全面检查，覆盖面100％。
二是专业检查与指导相结合，以整改促进案件风险排查工作。该行按照银监局2011年监管新要求，按季认真开展部分重要业务检查工作，提出整改措施，认真落实整改，杜绝走过程、图形式的现象发生，确保每次检查工作的质量。重点做好新开账户、印鉴卡管理，大额存款、大额资金转账和取现，对单笔金额较大、单户余额较大，业务办理频繁的企业重点进行检查；新增客户严格按照我行客户准入条件进行筛选、严把客户进入质量关。
三是查、防结合加强票据业务管理。该行加大票据业务自查工作力度，深入纠改检查工作中发现的不足和漏洞，建立和完善了操作性强的票据业务操作流程。同时，加强新版票据风险防范，要求前台经办人员高度重视防伪工作，提高伪票识别能力，把住新版票据印刷问题导致票据使用存在的风险隐患。
四是把握关键环节防控，促进个人贷款业务规范操作。该行强化大额存单质押贷款审批、发放、提款、作业监督各个环节对贷款的管理要求，把握关键风险点掌控：在审批环节，加强资金用途的审核；在贷款环节，与客户签订的合同中明确支付方式，填写委托支付协议；在提款审核环节，严格审核并登记或填写提款通知书，注明付款用途，账号，金额等要素；在作业监督环节，做到前提条件落实，贷款资金支付方式合规，资料内容完整。
五是加强轮岗、强制休假管理，加强重要岗位风险防范。该行按照监管部门新要求建立轮岗、强制休假管理台账，加强应轮岗人员管理，严格近制度适时进行轮岗或强制休假。下半年，该行将继续合理安排轮岗和强制休假，严防重要岗位发生风险事件。
