建行山西晋城陵川支行多渠道开展“八大突出案件风险”自查工作

 一是加强员工从业行为教育学习和监督。组织学习总行“19项禁令”和省分行员工从业禁止16条禁止规定。教育和警示员工进一步增强廉洁合规从业意识，自觉做到“不踩红线”、“不越底线”、“不碰高压线”。开展案例学习“每周一讲”，结合典型案例分析，引导员工以案为鉴，筑牢思想道德防线。组织全行副经理级以上人员积极参与“学规定、知禁令、作表率”主题教育活动，全员参与市分行开展的员工从业“禁令”宣传教育活动；并坚持每月召开一次案件查防联席会议，提高全员案防意识。

    二是部署开展突出案件风险排查。支行以部门为单位，组织专人对治理工作中涉及到易发案件和风险的业务环节及部位为重点，在全行开展自查和检查活动，坚持常规检查与专项检查相结合，自查与抽查相结合，突击检查与非现场检查相结合，不断提高业务检查的针对性和有效性。

    三是发挥“三道防线”的协同作战能力。纪检监察特派员收集、整理、组织学习违规典型案例；组织支行办公室对机构负责人和主管人员违规动用公章，擅自对外签署法律性文件的案件风险进行排查；风险经理与支行综合部组织开展票据业务部位的票据诈骗、违规出具金融票证的案件风险；信贷业务部位的骗贷和违法发放贷款的案件风险关键风险点抽查；营业主管组织支行会计、个银开展了柜面业务部位的操作性案件风险，特别是代发工资、上门收款、现金管理等重点部位违规销售理财产品、违规代客办理业务、归集过渡资金信用卡部位的案件风险；电子银行部位的案件风险的专项自查活动。通过自查，夯实了支行在案件风险工作方面的基础。