为进一步夯实基础，提高内控案防管理水平，安康分行根据年初纪检监察及内控合规工作要求，统一设制了《审计意见书》、《管理建议书》、《决议督办书》和《问题整改台帐》、《员工管理台帐》、《监督检查台帐》的“三书三帐”，并专门下发通知，明确工作要求。
一是通过“三书”规范管理部门在实施检查、引导、监督过程中的工作方式和流程，依照问题类别发布针对性工作指令。《审计意见书》是内控合规部门开展业务检查或责任审计后，概述制度执行或履职情况，揭示发现问题、明确整改或处理意见，其列举的问题要求被检查单位登记在《问题整改台帐》，并据此跟踪督查整改落实情况。《管理建议书》是监察或内控部门针对管理行为不规范问题作诊断性处方，着重解决因为管理措施不到位或规章缺失导致的、对照纠正尚无明确依据的管理事项，通过提供原则性意见、方向性思路或借鉴性方案，帮助基层机构预防风险消除隐患。《决议督办书》是监察部门对案防分析会形成决议或问题整改落实进行的督办，向落实决议或整改工作不力的单位实施问责，全程覆盖一抓到底。
二是通过“三帐”规范并夯实各行处案防工作基础，依照统一要求和案防项目提示组织开展相关工作。《问题整改台帐》按问题、整改两块登记，问题部分反映上级行或审计部门检查的时间、项目、发现问题、业务分类、纠改要求等，整改部分记录本单位纠改报告情况、尚未纠改原因、主管领导、责任人、违规积分、后续跟踪等情况。《员工管理台帐》主要用于记载员工个人及家庭基本情况、工作奖惩、可能影响思想行为的大事记。机构负责人根据掌握的动态信息每月对照背面“员工行为动态排查项目”进行分析并作登记；存疑对象列入重点关注，同时将情况上报分行。《监督检查台帐》着重用于机构网点各层级负责人登记案防工作履职情况，职责事项主要包括在背面“监督检查要点提示”中，各级负责人依照不同的岗位职责定期实施监督检查，做到履职尽责。
三是通过“监督检查要点提示”指导基层梳理案防工作履职目录，汇集整理现行规章制度和自定办法、细则，将每天、每周、每月、每季、每年必须实施的监督事项理出清单，标明其文件依据、责任人、风险点、检查方式等，分层分类统计，对照检查一目了然，使监督工作不重不漏，遵循“简约有效、管控有力”原则，助推案防内控工作的落实。
四是通过“三书三帐”细化措施强化管理，明晰案防内控工作基本路径，进一步改进现场检查方法，更加注重操作过程、管理过程、履职过程的检查，以静态状况检查与动态状况检查相结合，确保检查效果和监督事项的执行。尤其“三帐”反映着各行处案防内控工作的基础，是各层级负责人、纪检监察员履职的重要内容。通过台帐的建立，突出了基层行处自查自纠和监督检查的效果，奠定了案防内控管理的基础，为促进全行改革发展提供有力保证。
